基金法律法规、职业道德与业务规范
单选题公开募集基金的基金管理人的职责有（）。Ⅰ.依法募集资金，办理基金份额的发售Ⅱ.办理基金备案手续Ⅲ.编制中期和年度基金报告Ⅳ.按照规定召集基金份额持有人大会A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ
题目
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ
相似问题和答案
第1题：
下列属于基金管理人的职责的是（ ）。 A．依法募集基金 B．办理基金备案手续 C．对所管理的不同基金财产集中管理、集中记账 D．召集基金份额持有人大会
熟悉基金管理人的职责和作用。见教材第四章第一节，P83～84。
第2题：
按照《证券投资基金法》规定，基金管理人的职责包括（ ）。
A．办理基金备案手续
B．编制中期和年度基金报告
C．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
D．召集基金份额持有人大会
第3题：
下列属于基金托管人职责的是( )。
A.编制中期和年度基金报告
B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案
C.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
D.安全保管基金财产
第4题：
B.依法募集基金
C.召集基金份额持有人大会
D.安全保管基金财产
第5题：
B.基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效
C.基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效
D.基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担
第6题：
基金管理人的职责不包括（ ）。
A．办理基金备案手续
B．编制中期和年度基金报告
C．召集基金份额持有人大会
D．向基金份额持有人承诺收益或者承担损失
D选项属于禁止性行为。
第7题：
公开募集基金的基金管理人应当履行的职责有（ ）。
A.安全保管基金财产
B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立
D.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
(P87)A、B、C三项都是基金托管人的职责。
第8题：
下列说法错误的是( )。
A.投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立
B.基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效
C.基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效
D.基金募集失败，基金管理人需要承担全部因募集行为而产生的债务和费用
解析：投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立;基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效。基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效，也即基金募集失败。基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任：
①以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
②在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项。并加计银行同期存款利息。
第9题：
B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
C.编制月度和季度基金报告
D.按照规定召集基金份额持有人大会
第10题：
B.对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，中国证监会应当向基金业协会报告
C.基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续
D.各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送基金份额上市交易公告书等基本信息