基金法律法规、职业道德与业务规范

单选题基金发生重大事项时应当报经国务院证券监督管理机构批准,属于重大事项的是( )A 变更持股5%以上的股东B 分公司注销C 公司注册地变化D 更改公司章程

题目
单选题
基金发生重大事项时应当报经国务院证券监督管理机构批准,属于重大事项的是( )
A

变更持股5%以上的股东

B

分公司注销

C

公司注册地变化

D

更改公司章程

如果没有搜索结果,请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

根据我国证券法的有关规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月的,( )。

A.原核准事项未发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构重新核准后继续募集

B.原核准事项未发生实质性变化的,可以继续募集,但应当报国务院证券监督管理机构备案

C.原核准事项发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构重新核准后继续募集

D.原核准事项发生实质性变化的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请


正确答案:BD

第2题:

基金管理公司变更持有( )以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。

A.1%

B.10%

C.5%

D.15%


正确答案:C

第3题:

基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不予批淮的决定,并通知申请人。

A、30日

B、90日

C、60日

D、180日


正确答案:C
解析:国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日60日内起作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人。

第4题:

关于基金管理公司变更股东或实际控制人,以下表述正确的是()。

A.变更持有百分之五以上股权的股东应当报中国基金业协会批准

B.变更持有百分之五以上股权的股东应当报中国基金业协会备案

C.变更公司的实际控制人应当报经国务院证券监督管理机构批准

D.变更公司的实际控制人应当报国务院证券监督管理机构备案


正确答案:C
本题考查知识点记忆。

第5题:

公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务,并不得有下列行为()

A.虚假出资或者抽逃出资

B.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动

C.要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益,损害基金份额持有人利益

D.国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为


参考答案:ABCD

第6题:

基金管理公司变更持有()以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。

A、[1%]

B、[5%]

C、[3%]

D、[10%]


正确答案:B解析:基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。

第7题:

基金管理公司设立分支机构、修改章程或者变更其他重大事项,应当报中国证监会批准。下列属于“重大事项”的是( )。

A.合并、分立

B.变更股东出资比例

C.变更名称、住所

D.变更经营方针

E.发生重大投资行为


正确答案:BC
解析:基金管理公司设立分支机构、修改章程或者变更其他重大事项,应当报经中国证监会批准。中国证监会应当自受理申请之日起60日内作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。上述所指之“重大事项”包括:(1)变更股东、注册资本或者股东出资比例;(2)变更名称、住所;(3)修改章程;(4)中国证监会规定的其他重大事项。

第8题:

对于基金管理公司的重大事项的报备,国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起( )日内做出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。

A.30

B.40

C.50

D.60


答案:D
考点:基金的募集与认购
解析:对于基金管理公司的重大事项的报备,国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起60日内做出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。

第9题:

基金管理人变更重大事项,应当报经中国证监会批准,重大事项包括( )

A.修改公司章程

B.变更持有百分之五以上股权的股东

C.注销分公司

D.变更公司注册地


答案:B

第10题:

下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中,错误的是( )。

A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查,做出批准或者不予批准的决定

B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本

C.未经中国证监会批准,基金管理公司不得设立或者变相设立子公司

D.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准


正确答案:A
(P84~85)中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内依照相关规定和审慎监管原则进行审查,做出批准或者不予批准的决定,并通知申请人。故A项错误。

更多相关问题