基金法律法规、职业道德与业务规范

单选题发起式基金是指( )。A 发起式基金是指基金管理人在募集基金时,使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于1 000万元人民币,且持有期限不少于3年。B 发起式基金是指基金管理人在募集基金时,使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于2000万元人民币,且持有期限不少于3年。C 发起式基金是指基金管理人在募集基金时,使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少

题目
单选题
发起式基金是指(  )。
A

发起式基金是指基金管理人在募集基金时,使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于1 000万元人民币,且持有期限不少于3年。

B

发起式基金是指基金管理人在募集基金时,使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于2000万元人民币,且持有期限不少于3年。

C

发起式基金是指基金管理人在募集基金时,使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于1 000万元人民币,且持有期限不少于2年。

D

发起式基金是指基金管理人在募集基金时,使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于1 000万元人民币,且持有期限不少于1年。

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第1题:

发起式基金发起资金的持有期限自该基金公开发售之日或合同生效之日孰早日起算。()

此题为判断题(对,错)。


答案:错误

第2题:

开放式基金的发起人在设立基金时,基金单位的发行总额是限定的。 ( )


正确答案:×

第3题:

封闭式基金的发起人确定后,通过签订( )文件界定相互间的权利与义务关系.

A.基金契约

B.发起人协议

C.基金上市公告书

D.基金招募说明书


正确答案:B
21.B【解析】发起人协议是封闭式基金界定相互间权利与义务的法律文件。

第4题:

发起式基金是指基金管理人在募集基金时,使用( )资金认购基金的金额不少于1000万元人民币,且持有期限不少于3年。
Ⅰ.公司股东资金
Ⅱ.公司固有资金
Ⅲ.公司高级管理人员
Ⅳ.基金经理

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
本题考察基金合同生效的条件; 发起式基金是指基金管理人在募集基金时,使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于1000万元人民币,且持有期限不少于3年。

第5题:

(2017年)下列基金不适用于证监会简易注册程序的是( )。

A.ETF及其联接基金
B.QDII基金
C.发起式基金
D.分级基金

答案:D
解析:
适用于简易程序的产品包括常规股票基金、混合基金、债券基金、指数基金、货币基金、发起式基金、合格境内机构投资者(QDII)基金、理财基金和交易型指数基金(含单市场、跨市场/跨境ETF)及其联接基金。分级基金、基金中基金及中国证监会认定的其他特殊产品暂不实行简易程序。

第6题:

关于发起式基金,以下说法正确的是( )。

A.发起资金的持有期限自该基金公开发售之日起计算

B.发起资金不低于1000万元人民币,持有期限不少于1年

C.发起式基金合同生效3年后,若基金资产净值低于2亿元的,基金合同必须终止,不得以开持有人大会的方式继续存续

D.发起资金来源仅限公司固有资金


答案:A

第7题:

开放式基金是指基金发起人在设立基金时,基金单位的总数是不固定的,可视投资者的需求追加发行。 ( )


正确答案:√

第8题:

契约型封闭式基金最基本的法律文件是()

A、基金合同

B、发起人协议

C、基金上市公告书

D、基金招募说明书


正确答案:A

【解析】契约型基金是依据基金合同而设立的-类基金。基金合同是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。

第9题:

关于发起式基金的成立及存续条件,以下说法中正确的是( )。

A.发起资金不得少于3000万元人民币
B.发起式基金合同生效3年后,若持有人数量低于200人的,基金合同自动终止
C.发起式基金合同生效3年后,若基金资产净值低于2亿元人民币的,基金合同自动终止
D.基金份额持有人可少于200人

答案:C
解析:
发起式基金是指基金管理人在募集基金时,使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于1000万元人民币,且持有期限不少于3年。发起式基金的基金合同生效3年后,若基金资产净值低于2亿元的,基金合同自动终止。

第10题:

基金销售机构,是指依法办理( )基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。

A.开放式
B.封闭式
C.发起式
D.契约式

答案:A
解析:
基金销售机构,是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。

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