基金法律法规、职业道德与业务规范

单选题基金招募说明书中关于“基金管理人报酬”应披露的信息包括( )。Ⅰ.费率水平Ⅱ.计提方式Ⅲ.适用税率Ⅳ.支付方式A Ⅰ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

题目
单选题
基金招募说明书中关于“基金管理人报酬”应披露的信息包括(  )。Ⅰ.费率水平Ⅱ.计提方式Ⅲ.适用税率Ⅳ.支付方式
A

Ⅰ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第1题:

下列各项中,属于首次募集信息披露文件中的招募说明书包含的重要信息有( )。

A.基金运作方式

B.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式

C.基金资产净值的计算方法和公告方式

D.基金风险提示


正确答案:ABCD
96. ABCD【解析】基金招募说明书包含的重要信息有:基金运作方式;从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式;基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定,特别是买卖基金费用的相关条款;基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等;基金资产净值的计算方法和公告方式;基金风险提示;招募说明书摘要。其中,招募说明书摘要出现在每6个月更新的招募说明书中。

第2题:

基金销售费用的公开披露,是指基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式,并载明费率标准及费用计算方法。( )


正确答案:√
掌握基金销售费用的规范。见教材第六章第五节,P150。

第3题:

下列各项中,属于首次募集信息披露文件中的招募说明书包含的重要信息的是( )。

A.基金运作方式

B.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式

C.基金资产净值的计算方法和公告方式

D.招募说明书摘要


正确答案:ABC

第4题:

下列关于基金销售费用的说法中,错误的是( )。

A.销售基金产品前,基金销售机构应与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式

B.按照基金合同和招募说明书的约定,可以对不同的投资人适用不同费率

C.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费

D.基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费


正确答案:D
(JP148)基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费,不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励。故D项错误。

第5题:

基金合同中载明,但在招募说明书中没有披露的信息是( )。

A.基金估值

B.运作费用

C.基金运作方式

D.基金份额持有人的权利


正确答案:D

第6题:

基金投资者应重点关注招募说明书中的( )信息。 A.基金运作方式

B.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式

C.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定

D.基金资产总值的计算方法和公告方式


正确答案:ABCD

第7题:

在基金合同中载明,但在招募说明书中没有披露的信息是( )。 A.基金估值 B.运作费用 C.基金运作方式 D.基金份额持有人的权利


正确答案:D
掌握基金合同、招募说明书的重要信息。见教材第九章第三节,P196。

第8题:

基金投资者应重点关注招募说明书中的( )信息。

A.基金运作方式

B.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式

C.招募说明书摘要

D.基金资产总值的计算方法和公告方式


正确答案:ABC
【解析】答案为ABC -基金投资者应重点关注招募说明书中的基金运作方式、从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式以及招募说明书摘要。

第9题:

基金投资者应重点关注招募说明书中的( )信息。

A.基金运作方式

B.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式

C.买卖基金费用的相关条款

D.基金资产总值的计算方法和公告方式


正确答案:ABC

第10题:

关于基金销售费用,以下表述错误的是( )。

A.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中基金赎回费率及简单举例
B.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用
C.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中基金认购申购费率及简单举例
D.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中基金客户维护费及简单举例

答案:D
解析:
基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式,在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法。基金销售费用包括基金的申购(认购)费、赎回费和销售服务费。

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