基金法律法规、职业道德与业务规范
单选题关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范要求，以下表述错误的是（ ）。Ⅰ.取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司监察稽核岗位的工作Ⅱ.取得基金从业资格后，即可执业上岗Ⅲ.取得基金从业资格后，即可担任公募基金的基金经理Ⅳ.取得基金资格后，必须不断保持与提高专业胜任能力A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ
题目
单选题
关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范要求，以下表述错误的是（ ）。Ⅰ.取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司监察稽核岗位的工作Ⅱ.取得基金从业资格后，即可执业上岗Ⅲ.取得基金从业资格后，即可担任公募基金的基金经理Ⅳ.取得基金资格后，必须不断保持与提高专业胜任能力
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ
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相似问题和答案
第1题：
专业审慎是基金从业人员应当具备与其职业活动相适应的职业技能，是调整基金从业人员与()之间关系的道德规范。
A.基金监管
B.职业
C.投资人
D.社会关系
正确答案：B
第2题：
某基金从业人员因未按规定完成年检而被暂停从业资格。该从业人员违反了基金职业道德规范中要求的（ ）。
A.专业审慎
B.诚实守信
C.公正忠诚
D.忠诚尽责
B.诚实守信
C.公正忠诚
D.忠诚尽责
答案：A
解析：
违反专业审慎中的持续学习要求。
第3题：
专业审慎是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，是调整基金从业人员与( )之间关系的道德规范。
A、社会关系
B、投资人
C、基金监督
D、职业
答案：D
解析：专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。
解析：专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。
第4题：
(2017年)下列做法中，不符合专业审慎要求的是（ ）。
A.基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件
B.基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金
C.基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格
D.基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估
B.基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金
C.基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格
D.基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估
答案：B
解析：
专业审慎，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。
第5题：
(2017年)关于专业审慎的职业道德规范，下列行为正确的是（ ）。
A.某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，但是由于同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动
B.某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，为方便工作，在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格
C.某基金管理公司的新员工甲，已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格，鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验，公司聘任其为某重要业务部门负责人
D.某基金管理公司要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训，并作为人事考核的参考信息之一
B.某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，为方便工作，在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格
C.某基金管理公司的新员工甲，已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格，鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验，公司聘任其为某重要业务部门负责人
D.某基金管理公司要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训，并作为人事考核的参考信息之一
答案：D
解析：
专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。基金从业人员必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。持续学习，是指基金从业人员应当热爱本职工作，努力钻研业务，注重业务实践，积极参加基金业协会和所在机构组织的后续职业培训。
第6题：
据专业审慎要求，基金管理公司以下岗位全部必须取得基金从业资格的是()。
A.基金会计、公司出纳
B.基金经理、行政经理
C.人事经理、客服坐席
D.资金清算、基金销售
【答案】D
第7题：
(2016年)据专业审慎要求，基金管理公司以下岗位全部必须取得基金从业资格的是（）。
A.基金会计、公司出纳
B.基金经理、行政经理
C.人事经理、客服坐席
D.资金清算、基金销售
B.基金经理、行政经理
C.人事经理、客服坐席
D.资金清算、基金销售
答案：D
解析：
依据《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立基金管理公司，应当有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格。
第8题：
关于基金从业人员的“专业审慎”职业道德规范要求，以下表述错误的是( )
A、 基金从业人员应当不断保持与提高专业胜任能能力
B、 基金从业人员取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司的任何岗位工作
C、 基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能
D、 基金从业人员应当勤勉审慎开展业务
答案：B
第9题：
(2017年)关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范的基本要求，下列描述正确的是（ ）。
A.只要通过基金从业人员资格考试，即可执业
B.基金从业人员取得执业证书，说明其已经充分掌握了所有的专业知识
C.基金从业人员的注册监管，可以保证其执业活动处于监管机构的监督之下
D.进行从业人员的持续学习，就是指对新增、修订的法律法规的学习
B.基金从业人员取得执业证书，说明其已经充分掌握了所有的专业知识
C.基金从业人员的注册监管，可以保证其执业活动处于监管机构的监督之下
D.进行从业人员的持续学习，就是指对新增、修订的法律法规的学习
答案：C
解析：
专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面，持证上岗、持续学习、 审慎开展执业活动。持证上岗，是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。基金从业人员在执业之前通过资格考试取得执业证书是从业的入门要求，说明其已经基本掌握了必要的专业基础知识。注册监管，可以保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。持续学习，是指基金从业人员应当热爱本职工作，努力钻研业务，注重业务实践，积极参加基金业协会和所在机构组织的后续职业培训，完成规定的后续职业培训学时（包括必修学时与选修学时），并通过基金业协会组织的从业人员年检。
第10题：
(2017年)关于基金从业人员职业道德规范，下列表述错误的是（ ）。
A.守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求
B.专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范
C.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范
D.诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则
B.专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范
C.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范
D.诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则
答案：A
解析：
守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。