基金法律法规、职业道德与业务规范

单选题关于基金管理公司变更股东和实际控制人,以下描述正确的是()。A 变更持有5%以上股权的股东,应报中国基金业协会备案B 变更持有5%以上股权的股东,应经中国基金业协会批准C 变更基金管理公司的实际控制人,应报国务院监督管理机构备案D 变更基金管理公司的实际控制人,应经国务院监督管理机构批准

题目
单选题
关于基金管理公司变更股东和实际控制人,以下描述正确的是()。
A

变更持有5%以上股权的股东,应报中国基金业协会备案

B

变更持有5%以上股权的股东,应经中国基金业协会批准

C

变更基金管理公司的实际控制人,应报国务院监督管理机构备案

D

变更基金管理公司的实际控制人,应经国务院监督管理机构批准

参考答案和解析
正确答案: B
解析:
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第1题:

证券公司变更下列哪些事项时不必经过国务院证券监督管理机构批准()

A、变更业务范围或者注册资本

B、变更持有5%以上股权的股东

C、实际控制人

D、变更公司章程中的一般条款


参考答案:D

第2题:

下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中,错误的是( )。

A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查,做出批准或者不予批准的决定

B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本

C.未经中国证监会批准,基金管理公司不得设立或者变相设立子公司

D.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准


正确答案:A
(P84~85)中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内依照相关规定和审慎监管原则进行审查,做出批准或者不予批准的决定,并通知申请人。故A项错误。

第3题:

基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不予批淮的决定,并通知申请人。

A、30日

B、90日

C、60日

D、180日


正确答案:C
解析:国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日60日内起作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人。

第4题:

关于基金管理公司变更股东或实际控制人,以下描述正确的是( )

A.变更持有百分之五以上的股东,应当报中国基金业协会备案
B.变更公司的实际控制人,应当报国务院证券监督1理机构备案
C.变更公司的实际控制人,应当报经国务院证券监督管理机构批准
D.变更持有百分之五以上股权的股东,应当报中国基金业协会批准

答案:C
解析:
基金理公司变更持有5%以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。

第5题:

基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起( )日内作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人。

A.30
B.60
C.90
D.180

答案:B
解析:
国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起60日内作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。

第6题:

关于基金管理公司变更股东或实际控制人,以下表述正确的是()。

A.变更持有百分之五以上股权的股东应当报中国基金业协会批准

B.变更持有百分之五以上股权的股东应当报中国基金业协会备案

C.变更公司的实际控制人应当报经国务院证券监督管理机构批准

D.变更公司的实际控制人应当报国务院证券监督管理机构备案


正确答案:C
本题考查知识点记忆。

第7题:

基金管理公司变更持有( )以上股权的股东,应当报经国务院证券监督管理机构批准。

A.3%
B.5%
C.10%
D.15%

答案:B
解析:
基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项.应当报经国务院证券监督管理机构批准。

第8题:

基金管理公司变更持有()以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。

A、[1%]

B、[5%]

C、[3%]

D、[10%]


正确答案:B解析:基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。

第9题:

基金管理公司变更持有( )以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。

A.1%
B.3%
C.5%
D.10%

答案:C
解析:
基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。

第10题:

对基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起( )日内做出批准或者不予批准的决定。

A.10
B.30
C.15
D.60

答案:D
解析:
基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起60日内做出批准或者不予批准的决定;不予批准应当说明理由。

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