基金法律法规、职业道德与业务规范

单选题在基金存续期，需要定期更新的法律文件是（ ）。A 基金招募说明书B 基金份额发售公告C 基金合同D 基金托管协议

题目
单选题
在基金存续期，需要定期更新的法律文件是（  ）。
A

基金招募说明书

B

基金份额发售公告

C

基金合同

D

基金托管协议

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第1题：

（ ）可以视为永续年金。 A．零存整取 B．整存整取 C．存本取息 D．利率较高、持续期限较长的等额定期的系列收支


正确答案：CD
永续年金是指无期限等额收付的特种年金。存本取息与利率较高、持续期限较长的等额定期的系列收支可以视为永续年金。

第2题：

根据（）给出的指引文件的规定，出具法律意见书，律师至少需要审核十三大项内容，包括申请机构的存续期间、经营范围、主营业务、股权结构、实际控制人、子公司、从业人员和内部控制等。

A.基金管理机构

B.基金托管机构

C.基金监管机构

D.基金业协会


正确答案：D
根据基金业协会给出的指引文件的规定，出具法律意见书，律师至少需要审核十三大项内容，包括申请机构的存续期间、经营范围、主营业务、股权结构、实际控制人、子公司、从业人员和内部控制等。

第3题：

基金净值公告是基金存续期间信息披露中信息量最大的文件。 （ ）


正确答案：×
基金运作信息披露文件主要包括净值公告、季度报告、半年度报告、年度报告以及基金上市交易公告书等。其中，基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。

第4题：

根据规定，基金宣传推介材料中，要加人完整的风险提示函。风险提示函的必备内容有（ ）。

A．基金可能实现的收益水平

B．投资人应当认真阅读《基金合同》《招募说明书》等基金法律文件

C．基金在投资运作过程中可能面临各种风险

D．投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别


正确答案：BCD
BCD
本题考查风险提示函的必备内容。

第5题：

根据()不同，把基金划分为公司型基金和契约型基金。

A、基金存续期

B、法律形式

C、基金规模

D、投资理念


参考答案：B

第6题：

基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。 （ ）


正确答案：√

第7题：

将基金划分为公司型基金和契约型基金的依据是( )。

A.基金存续期

B．法律形式

C．基金规模

D.投资理念


正确答案：B
【解析】答案为B。依据法律形式的不同，基金可分为公司型基金和契约型基金。目前我国的基金均为契约型基金，公司型基金则以美国的投资公司为代表。

第8题：

存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每( )个月披露一次更新的招募说明书。

A.3

B.6

C.9

D.12


正确答案：B

第9题：

存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的（ ）。

A．基金合同

B．托管协议

C．招募说明书

D．基金份额发售公告


正确答案：C
C
存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书。

第10题：

存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（ ）个月披露一次更新的招募说明书。 A．1 B．3 C．6 D．9


正确答案：C
基金募集信息披露可分为首次募集信息披露和存续期募集信息披露。首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书。

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