基金法律法规、职业道德与业务规范
单选题基金管理公司在设立子公司时，应当（ ）。 I. 坚持以公募基金为主业II. 以专业化、特色化、差异化为原则III. 避免母子公司同业竞争IV. 母公司应加强对子公司的掌控责任A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ
题目
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ
相似问题和答案
第1题：
基金管理人由( )担任。
I.依法设立的公司
II.依法设立的合伙企业
III.自然人
A.I、II、III
B.I、II
C.I、III
D.II、III
解析：拟据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人
考点：私募基金登记备案相关问题解答
第2题：
2016年5月4日，根据( )有关规定，中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。
I.《证券投资基金法》
II.《私募投资基金监督管理暂行办法》
III.《基金协会管理条例》
Ⅳ. 《证券投资基金销售管理办法》
A、III.IV
B、I. III
C、II.III
D、I.II
解析：2016年5月4日，根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定，中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。故本题正确答案为D。
第3题：
下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是()
A.私募证券投资基金
B.私募股权投资基金
C.公募基金和各类非公募资产管理计划
D.集合资产管理计划
考点：内部控制的目标和原则
解析：公募基金和各类非公募资产管理计划属于基金管理公司及子公司的资产管理业务。
第4题：
B.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务
C.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家
D.证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争
第5题：
B.证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致
C.私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务
D.私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理与客户的利益冲突时，应当遵循公平对待客户原则
第6题：
关于私募基金管理人登记，以下说法正确的是( )。
I.除非法律、行政法规另有规定，未经登记的任何单位或者个人不得使用“基金”字样或者近似名称进行证券投资活动
II.担任私募基金的基金管理人无须中国证监会审批
III.担任私募基金的基金管理人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续
A.II、III
B.I、II、III
C.I、III
D.I、II
答案解析：担任私募基金的基金管理人无须中国证监会审批;担任私募基金的基金管理人，应当按照规定向基金业协会履行登记手续;未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，但是，法律、行政法规另有规定的除外。
第7题：
B.公募基金管理人子公司从事私募基金业务
C.私募基金管理人从事私募基金业务
D.公募基金管理人从事私募基金业务
第8题：
私募基金管理人应当遵循( )运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
A、专业化
B、利润最大化
C、统一化
D、差异化
解析：私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
第9题：
B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金
C.私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的
D.私募基金子公司不得在下设的基金管理机构等特殊目的的机构之外设立其他机构
第10题：
B.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务
C.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家
D.证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争