基金法律法规、职业道德与业务规范

单选题（）业务是指执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来。A 资产保管B 资金清算C 资产核算D 投资运作监督

题目
单选题
（）业务是指执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来。
A

资产保管

B

资金清算

C

资产核算

D

投资运作监督

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第1题：

下列关于契约型基金投资者与基金管理人的法律关系说法正确的是( )。

Ⅰ.基金管理人依据法律、法规和基金合同的规定负责基金的经营和管理运作

Ⅱ.基金托管人负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来

Ⅲ.资金的投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益

Ⅳ.契约型基金，是指把投资者、管理人、托管人三者作为当事人，通过签订基金契约的形式而设立的基金

A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


正确答案：D
解析：契约型基金，是指把投资者、管理人、托管人三者作为当事人，通过签订基金契约的形式而设立的基金，其中，基金管理人依据法律、法规和基金合同的规定负责基金的经营和管理运作;基金托管人负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来;资金的投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益。

第2题：

（ ）是指执行基金管理人的投资指令，办理基金名义的资金往来。 A．资产保管 B．资金清算 C．资产核算 D．投资运作监督


正确答案：B
熟悉基金资产托管业务。见教材第五章第一节，P109。

第3题：

资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：A
资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来。

第4题：

关于信托基金的参与主体，以下表述中错误的是（ ）。

A.信托型基金的参与主体有基金投资者、基金股东及基金托管人
B.基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益
C.基金管理人依据法律、法规和基金合同负责基金的经营和管理操作
D.基金托管人负责保管基金资产，执行管理人有关指令，办理基金名下的资金往来

答案：A
解析：
信托型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益。基金管理人依据法律、法规和基金合同负责基金的经营和管理操作。基金托管人负责保管基金资产，执行管理人有关指令，办理基金名下的资金往来。

第5题：

基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算。没有基金管理人的划款指令不得办理基金名下资金清算。（ ）


正确答案：√
略

第6题：

基金资产托管业务或托管人承担的职责中，执行基金管理人的投资指令，办理基金名义的资金往来，指的是（ ）。

A．资产保管

B．资产核算

C．资金清算

D．投资运作监督


正确答案：C
C
本题考查资金清算的定义。资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来。

第7题：

（ ）是指执行基金管理人的投资指令，办理基金名义的资金来往的结算账户。

A．资产保管

B．资金清算

C．资产核算

D．资金交割


正确答案：B
资金清算是基金托管业务或托管人承担的职责之一，主要是执行基金管理人的投资指令，办理基金名义的资金来往的结算账户。

第8题：

没有基金管理人的有效划款指令，基金托管人不得办理基金名下资金清算。( )


正确答案：√
【解析】答案为A。略

第9题：

（ ）即执行基金管理人的投资指令，办理基金名义的资金往来。

A．资产保管

B．资金清算

C．资产核算

D．投资运作监督


正确答案：B

第10题：

以下不属于信托型基金基金托管人职责的是（ ）。

A.保管基金资产
B.执行管理人有关指令
C.基金的经营和管理操作
D.办理基金名下的资金往来

答案：C
解析：
基金管理人依据法律、法规和基金合同负责基金的经营和管理操作。基金托管人负责保管基金资产，执行管理人有关指令，办理基金名下的资金往来。选项C属于基金管理人的职责，故选C。@##

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