基金法律法规、职业道德与业务规范

单选题中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．基金销售机构Ⅱ．基金销售支付机构Ⅲ．基金份额登记机构Ⅳ．基金估值核算机构A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、ⅡD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．基金销售机构Ⅱ．基金销售支付机构Ⅲ．基金份额登记机构Ⅳ．基金估值核算机构
A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题：

中国证监会对()实行注册管理。

A.基金评价机构

B.基金份额登记机构

C.基金投资顾问机构

D.基金信息技术系统服务机构


正确答案：B
中国证监会对于公开募集基金的份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理。

第2题：

下列属于实行备案管理的基金服务机构的是()。

A.基金份额登记机构、基金销售支付机构、基金估值核算机构

B.基金销售支付机构、基金投资顾问机构，基金评价机构

C.基金销售机构、基金销售支付机构、基金投资顾问机构

D.基金份额登记机构、基金估算核算机构、基金投资顾问机构


【答案】B

第3题：

在我国，既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人，还包括( )。

A.份额登记机构

B.基金销售机构

C.基金托管人

D.销售支付机构


答案：C
解析：基金管理人、基金托管人既是基金的当事人又是基金的主要服务机构。除基金管理人与基金托管人外，基金市场还有许多面向基金提供各类服务的其他机构。
考点：证券投资基金的运作与参与主体

第4题：

证券投资基金的服务机构包括()。

A:基金销售机构
B:基金注册登记机构
C:基金托管银行
D:基金验资机构

答案：A,B,C
解析：
在基金市场上，从事基金活动、为基金提供服务的所有组织和机构，包括基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构、基金注册登记机构、基金评价机构等，都由中国证监会依法实施监管。

第5题：

中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括（ ）。
Ⅰ．公募基金份额登记机构
Ⅱ．公募基金估值核算机构
Ⅲ．基金评价机构
Ⅳ．基金投资顾问机构

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

答案：D
解析：
中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理，对于基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构实行备案管理。

第6题：

()从事基金业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案。

A、基金份额登记机构

B、基金估值核算机构

C、基金销售支付机构

D、基金销售机构


答案：C

第7题：

(2017年)中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括（ ）。
Ⅰ．基金销售机构
Ⅱ．基金销售支付机构
Ⅲ．基金份额登记机构
Ⅳ．基金估值核算机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。
基金销售支付机构需要根据中国证监会的规定予以备案。中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理。对于基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构实行备案管理。

第8题：

中国证监会对( )实行注册管理。

A、基金份额登记机构

B、基金评价机构

C、基金投资顾问机构

D、基金信息技术系统服务机构


答案：A
解析： 本题考查对基金服务机构的监管。中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理，对于基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构实行备案管理。

第9题：

(2016年)在我国，既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人，还包括（　）。

A.份额登记机构
B.基金销售机构
C.基金托管人
D.销售支付机构

答案：C
解析：
C[解析]基金管理人、基金托管人既是基金的当事人又是基金的主要服务机构。除基金管理人与基金托管人外，基金市场还有许多面向基金提供各类服务的其他机构。

第10题：

基金业务外包服务机构包括（） Ⅰ.私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构 Ⅱ.私募基金募集机构提供支付结算服务 Ⅲ.私募基金募集结算资金监督 Ⅳ.份额登记服务机构

  • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D、Ⅱ.Ⅳ

正确答案:A

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