基金法律法规、职业道德与业务规范

单选题2003年1 0月通过的( )是我国基金销售法规体系中的核心法律，确立了现行基金法律制度的基本原则。A 《证券投资基金运作管理办法》B 《证券投资基金管理公司管理办法》C 《证券投资基金托管资格管理办法》D 《证券投资基金法》

题目
单选题
2003年1 0月通过的(    )是我国基金销售法规体系中的核心法律，确立了现行基金法律制度的基本原则。
A

《证券投资基金运作管理办法》

B

《证券投资基金管理公司管理办法》

C

《证券投资基金托管资格管理办法》

D

《证券投资基金法》

参考答案和解析
正确答案： D
解析：
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相似问题和答案

第1题：

我国现行法律法规规定，只要基金当年有收益就可以进行分配。 （ ）


正确答案：×
证券投资基金在获得投资收益后并扣除费用后，首先应当弥补上一年的亏损后，才能进行当年收益分配

第2题：

我国基金业已经初步形成一套以（ ）为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。 A．《证券投资基金管理公司管理办法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金运作管理办法》 D．《证券投资基金信息披露管理办法》


正确答案：B
了解我国基金行业监管的法规体系。见教材第十章第一节，P213。

第3题：

我国基金监管法规体系以《证券法》为核心。 （ ）


正确答案：×
基金监管作为一种政府行政行为，必须依法开展。基金监管的法规体系是基金监管体系的重要组成部分。我国基金业经过近10年时间的规范发展，已经初步形成一套以《证券投资基金法》为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。

第4题：

我国基金监管法律法规体系的核心不包括（ ）。

A.《证券投资基金法》
B.《证券法》
C.《基金运作管理办法》
D.《基金管理公司管理办法》

答案：B
解析：
中国证监会在《证券投资基金法》的框架下出台了多项法规，规范基金行业，保护投资者利益。先后出台了《基金管理公司管理办法》《基金运作管理办法》《基金销售管理办法》《基金信息披露管理办法》等六项行政规章及若干配套监管文件，形成了以“一法六规”为核心的比较完善的监督管理法规体系。

第5题：

我国基金销售法律法规体系的核心是()。

A.《证券法》

B.《基金运作管理办法》

C.《证券投资基金法》

D.《基金管理公司管理办法》


正确答案：C
考2;见销售基础教材P208

第6题：

我国现行法律、法规不禁止基金管理公司股东为其他局机关代持基金管理公司的股权，可以委托其他机构代持。 （ ）


正确答案：×

第7题：

我国基金管理公司最核心的业务是( )。

A:基金募集与销售

B:基金投资管理

C:受托资产管理业务

D:基金运营服务


正确答案:B
解析：基金投资管理是基金管理公司最核心的一项业务。

第8题：

我国基金业经过近10年时间的规范发展，已经初步形成一套以( ) 为核心．各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。

A.《证券投资基金法》

B.《基金运作管理办法》

C.《 基金信息披露管理办法》

D.《基金管理公司管理办法>》


正确答案：A

第9题：

（ ）年10月28日，《证券投资基金法》成立，确立了现行基金法律制度的基本原则。

A.2000
B.2003
C.2005
D.2007

答案：B
解析：
2003年10月28日，《证券投资基金法》成立，确立了现行基金法律制度的基本原则。

第10题：

根据我国相关法律法规，基金估值的第一责任主体是（ ）

A.基金管理人
B.基金销售机构
C.基金管理人委托的会计师事务所
D.基金托管人

答案：A
解析：
我国基金资产估值的责任人是基金理人,但基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。

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