基金法律法规、职业道德与业务规范

单选题下列关于开放式基金赎回金额计算公式,正确的是( )。A 赎回总金额=赎回份额×赎回日基金份额净值B 赎回总金额=赎回份额÷赎回日基金份额净值C 赎回费用=赎回金额×赎回费率D 赎回金额=赎回总金额+赎回费用

题目
单选题
下列关于开放式基金赎回金额计算公式,正确的是(    )。
A

赎回总金额=赎回份额×赎回日基金份额净值

B

赎回总金额=赎回份额÷赎回日基金份额净值

C

赎回费用=赎回金额×赎回费率

D

赎回金额=赎回总金额+赎回费用

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第1题:

上市开放式基金的申购和赎回采取( )的原则。 A.金额申购、份额赎回 B.金额申购、金额赎回 C.份额申购、份额赎回 D.份额申购、金额赎回


正确答案:A
熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节,P162。

第2题:

下列关于开放式基金赎回金额的计算公式中,正确的是( )。

A.赎回金额=(赎回总额一赎回费用)×赎回费率

B.赎回总额=赎回日基金份额净值/赎回数量

C.赎回费用=赎回总额/赎回数量×赎回费率

D.实行后端收费模式的基金,赎回金额=赎回总额一赎回费用一后端收费金额


正确答案:D
(JP18~19)A、B、C项的正确公式分别为:赎回金额=赎回总额一赎回费用;赎回总额=赎回日基金份额净值×赎回数量;赎回费用=赎回总额×赎回费率。

第3题:

开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%。( )

A.正确

B.错误


正确答案:√
A
开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%,赎回费总额的25%归入基金财产。

第4题:

下列开放式基金申购赎回的计算公式正确的是()。

A:净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
B:申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
C:赎回总金额=赎回份额*赎回日基金份额净值
D:赎回金额=赎回总金额-赎回费用

答案:A,B,C,D
解析:
按中国证监会2007年3月《关于统一规范证券投资基金认(申)购费用及认(申)购份额计算方法有关问题的通知》规定,基金申购费用与申购份额的计算公式如下:净申购金额=申购金额/(1+申购费率);申购费用=净申购金额*申购费率;申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值。当申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:净申购金额=申购金额-固定金额;申购份额=净申购金额/T日基金份额净值;赎回金额的计算。赎回金额的计算公式为:赎回总金额=赎回份额*赎回日基金份额净值;赎回费用=赎回总金额*赎回费率;赎回金额=赎回总金额-赎回费用。

第5题:

(2017年)下列关于开放式基金申购、赎回的原则的说法中,正确的是( )。

A.基金管理人可以在基金合同约定之外的日期或时间办理基金份额申购、赎回或者转换
B.采用金额申购、份额赎回
C.申购、赎回均采用现金方式
D.采用已知价原则

答案:B
解析:
股票基金、债券基金遵循未知价交易原则和金额申购、份额赎回原则。货币市场基金的申购和赎回遵循确定价原则和金额申购、份额赎回原则。

第6题:

下列关于开放式基金赎回金额计算方式正确的是()。

A.赎回总金额=赎回份额×赎回日基金份额净值

B.赎回总金额=赎回份额/赎回日基金份额净值

C.赎回金额=赎回总金额-赎回费用

D.赎回金额=赎回总金额+赎回费用


答案:AC

第7题:

(2017年)下列关于基金赎回计算公式错误的是( )。

A.赎回手续费=前端收费金额+后端收费金额
B.赎回总金额=赎回数量×赎回日基金份额净值
C.赎回金额=赎回总金额-赎回费用
D.赎回费用=赎回总金额×赎回费率

答案:A
解析:
赎回金额的计算公式如下:赎回金额=赎回总额-赎回费用,赎回总额=赎回数量×赎回日基金份额净值,赎回费用=赎回总额×赎回费率。

第8题:

开放式基金的赎回申请是采取金额赎回申请的方式。( )


正确答案:×
开放式基金的赎回申请应该是份额赎回的方式。

第9题:

有关开放式基金申购、赎回的原则,正确的说法是()。

A:基金赎回实行“金额赎回”原则
B:基金实行“金额申购、份额赎回”原则
C:基金申购实行“己知价”原则
D:基金赎回实行“己知价”原则

答案:B
解析:
目前,开放式基金所遵循的申购、赎回主要原则为:①“未知价”交易原则。投资者在申购、赎回基金份额时并不能即时获知买卖的成交价格;②“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请。

第10题:

关于我国开放式基金赎回的说法中,不正确的是()。

A:采取未知价法
B:赎回申请的办理开放日为证券交易所交易日
C:采取份额赎回的方式
D:必须以金额赎回方式连行

答案:D
解析:
目前,开放式基金所遵循的申购、赎回主要原则为:①“未知价”交易原则。投资者在申购、赎回基金份额时并不能即时获知买卖的成交价格。申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间结束后基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算;②“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请。

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