基金法律法规、职业道德与业务规范
单选题风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，以下表述符合风险管理全面性原则要求的是（ ） 。I. 公司应建立具体的风险控制指标体系II. 风险控制必须覆盖公司的各项业务III. 风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位IV. 风险控制渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节A I、II、III、IVB I、II、IIIC II、IIID II、III、IV
题目
I、II、III、IV
I、II、III
II、III
II、III、IV
相似问题和答案
第1题：
反洗钱客户风险等级划分标准的原则和要求有( )。
A.基金管理应按照全面性、审慎性、持续性、保密性和分级管理的原则开展客户风险等级划分以及相应的风险监控工作
B．基金公司应当建立健全客观风险等级划分的内容管理制度，并且有专门机构和人员负责客户风险等级划分、客户风险等级调整和客户信息审核等工作
C．基金管理公司为客户开立基金账户时，应当进行客户身份识别和等级划分
D.基金管理公司与销售机构的销售代理协议中，也应明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分方面的职责
【解析】答案为ABCD。本题是对反洗钱客户风险等级划分标准的原则和要求知识点的考查。选项A、B、C、D均符合题目要求。
第2题：
B.基金业协会
C.中国证监会
D.证券交易所
第3题：
基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
A、风险管理部
B、合规与风险管理委员会
C、合规管理部
D、合规与风险控制部
解析：基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会负责，对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战，评估公司风险管理状况。
第4题：
B.独立性
C.全面性
D.定性和定量相结合
第5题：
B.公司应加大信息科技的投入，促进风险管理的数量化和自动化
C.风险业绩评估小组应定期提供评估报告
D.风险评估系统应对基金运作情况发出预警和报警讯号
化和自动化。
第6题：
基金管理公司开展客户风险等级划分以及相应风险监控工作应坚持的原则有（ ）。 A．全面性 B．审慎性 C．持续性 D．公开性
了解基金销售中的反洗钱要求。见教材第六章第五节，P160。
第7题：
B.合规与风险控制部
C.风险管理部
D.合规与风险管理委员会
第8题：
A、公司应建立全面风险管理政策，明确公司的风险偏好、风险管理策略、方法以及公司内部各个不同层级的风险管理职责和构架
B、公司应建立风险信息传递和报告机制，形成上下互动、横向沟通的工作流程
C、公司应根据不同的风险分类，分别建立相应的风险管理制度。制度应涵盖针对不同风险的识别、评估、计量方法，风险指标的定性和定量标准，但不需包括相应的风险责任人
D、公司应对重大事件、重大风险和重要业务流程建立应急机制，保证公司的正常运营
第9题：
B.风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控及风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节
C.基金公司应当对风险管理体系进行不定期评价
D.基金公司应当建立清晰的风险事件登记制度和风险应对考评管理制度
第10题：
B.权责匹配原则
C.定性和定量相结合原则
D.适时性原则