普通投资者与基金销售机构发生纠纷的,投资者应当提交证明基金销售机构违规的证据
对普通投资者进行细化分类,至少要分为七种类型
基金销售机构和基金管理人应当保证普通投资者投资本金的安全
向普通投资者销售高风险产品,应当履行特别的注意义务和特别告知义务
第1题:
第2题:
第3题:
A、信息告知
B、投资者教育
C、适当性匹配
D、风险警示
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
单选题以下有关普通投资者与专业投资者之间的转化的说法正确的是( )。A 普通投资者转化为专业投资者须投资者主动提出申请B 基金管理人对普通投资者评估和认定后可转化为专业投资者C 普通投资者可以转化为专业投资者,专业投资者不能转化为普通投资者D 普通投资者转化为专业投资者后,在其他同类私募机构也成为专业投资者
单选题下列有关普通投资者和专业投资者说法中,错误的是( )。A 专业投资者具备专业的投资知识和经验,在财务上能承担相应的投资风险B 资产管理机构在面对专业投资者时可适当豁免部分适当性义务C 普通投资者处于信息不对称的地位,因此其在信息告知、风险警示、适当性匹配等享有特别保护D 普通投资者和专业投资者不可以相互转化
单选题下列关于普通投资者类型说法错误的是()。A C1型(含最低风险承受能力类别)普通投资者可以购买R1级基金产品或者服务B C2型普通投资者可以购买R2级及以下风险等级的基金产品或者服务C C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品或者服务D C4型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品或者服务
单选题关于股权投资基金投资者适当性匹配,以下说法正确的是( )。A 风险承受能力最低类别的普通投资者不得购任何等级的基金产品B C5型普通投资者可以认定为专业投资者C C5型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品D 普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品,基金销售程序不变
单选题普通投资者必须享有的特别保护有( )。Ⅰ.信息告知Ⅱ.损失补偿Ⅲ.风险警示Ⅳ.适当性匹配A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题以下对普通投资者的描述错误的是( )。A C1型普通投资者可以购买R1级基金产品B C5型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品C 风险承受能力最低类别的普通投资者不得购买高于其风险承受能力的基金产品D 只要基金募集机构履行了特别警示义务,普通投资者就可购买高于其风险承受能力的基金产品
单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在( )。Ⅰ.信息告知Ⅱ.本金保障Ⅲ.风险警示Ⅳ.适当性匹配A I、IIIB I、III、ⅣC I、ⅣD I、II、III、Ⅳ
单选题以下( )不是普通投资者必须享有的特别保护。A 信息告知B 损失补偿C 风险警示D 适当性匹配
关于特别程序与普通程序的特点,说法正确的有:()A、特别程序是几个独立程序的总称;普通程序仅指一种程序B、特别程序均一审终审,普通程序二审终审C、出现新情况、新事实,特别程序可以作出新判决,撤销原判决,普通程序则进行再审D、特别程序特定情况下也会解决民事权益之争
以下( )不是普通投资者必须享有的特别保护。A.信息告知 B.损失补偿 C.风险警示 D.适当性匹配