基金法律法规、职业道德与业务规范
单选题关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应该具备的条件，下列说法错误的是（ ）。A 注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本B 主要股东最近3年没有违法记录C 基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币D 设立基金管理公司，符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员不少于10人
题目
注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
主要股东最近3年没有违法记录
基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币
设立基金管理公司，符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员不少于10人
相似问题和答案
第1题：
设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（）没有违法记录。
A.1年
B.3年
C.5年
D.10年
主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。
第2题：
关于公开募集基金，以下描述错误的是( )。
A.公开募集基金需报证监会审核批准后才可以开始募集
B.公开募集基金应当由基金管理人管理，托管人托管
C.公开募集基金应当经中国证监会注册
D.公开募集基金持有人数不得低于200 人
解析:基金募集申请需经证监会注册后才可以开始募集。基金产品现在实行的是注册制，不是核准制。
第3题：
关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应该具备的条件，下列说法错误的是（ ）。
A.注册资本不低于l亿元人民币，且必须为实缴货币资本
B.主要股东最近3年没有违法记录
C.对基金管理公司持有5%以上股权的法人或者其他组织非主要股东，净资产不低于5000万元人民币
D.设立基金管理公司，符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员不少于l0人
D项，设立基金管理公司，应当有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于l5人，并应当取得基金从业资格。
第4题：
B.与公开募集基金相比，私募基金投资运作形式灵活，具有外部性。
C.我国对于非公开募集基金的监管，坚持适度监管和区别监管的原则
D.在基金管理人市场准入、基金募集、产品管理、基金运作等方面进行适度监管
第5题：
B.体现了国家对募集基金和非公开募集基金的区别监管理念
C.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管
D.有利于非公开募集基金的灵活运作
第6题：
下列关于募集行为的说法，错误的是( )。
A、募集方式包括基金管理人自行募集
B、募集方式包括委托基金销售机构募集
C、股权投资基金应该向特定的合格投资者募集
D、基金管理人委托基金销售机构募集的，可以免除其依法承担的责任
解析：本题考查募集行为。基金管理人委托基金销售机构募集的，不得因委托募集免除私募基金管理人依法承担的责任。
第7题：
下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是（ ）。
A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定
B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
C.未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司
D.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准
(P84～85)中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内依照相关规定和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。故A项错误。
第8题：
设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近()没有违法记录。
A、1年
B、5年
C、3年
D、10年
第9题：
B.公开募集基金应当经中国证监会注册
C.公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管
D.向特定对象募集资金累计不超过200人属于公开募集基金
第10题：
B.非公开募集基金管理人的内部治理结构没有强制性的监管要求
C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动
D.非公开募集基金的基金管理人需通过中国基金业协会审批