基金法律法规、职业道德与业务规范
单选题关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是（ ）。A 取得基金从业资格B 通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试C 具有2年以上证券投资管理经历D 最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚
题目
取得基金从业资格
通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
具有2年以上证券投资管理经历
最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚
相似问题和答案
第1题：
关于担任基金托管人的条件，以下描述错误的是()。
A、净资产和风险控制指标符合有关规定
B、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C、设有专门的基金投资部门
D、有安全高效的清算、交割系统
解析：担任基金托管人，应当具备下列条件，并经中国证监会和中国银监会核准：1.净资产和风险控制指标符合有关规定。2.设有专门的基金托管部门。3.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数。4.有安全保管基金财产的条件。5.有安全高效的清算、交割系统。6.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施。7.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。 8.法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。
第2题：
B.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算，自该公司、企业破产清算之日起未逾三年
C.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
D.取得基金从业资格
第3题：
关于基金注册登记机构的职责，以下描述错误的是( )。
A.建立投资者基金份额账户
B.确认基金交易
C.确认基金份额净值
D.建立并保管基金投资者名册
解析：基金注册登记机构的主要职责：
(1)建立并管理投资者基金份额账户。
(2)负责基金份额登记，确认基金交易。
(3)发放红利。
(4)建立并保管基金投资者名册。
(5)基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。
第4题：
B:通过中国证券业协会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C:具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
D:没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
第5题：
B.基金经理向交易室下达指令
C.基金经理提供具体的投资方案
D.交易部向基金经理反馈交易执行情况
第6题：
以下关于证券公司制定经理层工作章程的描述，正确的是( )。
A.经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务
B.经理层人员不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业.
C.总经理应当向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况
D.经理层有权提议召开临时股东会
解 析：证券公司章程应当明确经理层人员的构成、职责范围。证券公司应当采取公开、透明的方式，聘任专业人士为经理层人员。经理层人员无权提议召开临时股东会，所以D选项错误。
第7题：
B.如果资产配置方案的变化是永久性的，那么基金经理会更新投资策略说明书
C.投资经理构建投资组合、进行证券选择并执行决策
D.基金经理会对投资组合进行优化
第8题：
关于申请证券投资基金行业高级管理人员任职资格应具备的条件，下列说法错误有( )
A．取得基金从业资格
B．通过中国证券业协会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C．具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
D．没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
99. BC【解析】《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》规定，申请证券投资基金行业高级管理人员任职资格应当具备的条件有：①取得基金从业资格；②通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；③具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核、风险管理、审计等工作经历；④没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行 政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；⑤最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。
第9题：
B:有履行职责所需要的时间
C:最近5年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职
D:直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
第10题：