基金管理人
基金托管人
基金监管机构
基金投资人
第1题:
基金销售机构应当向监管机构提供的信息不包括( )。 A.调查和评价基金投资人风险承受能力的方法 B.基金日常交易情况 C.内部监察稽核报告 D.基金管理人的投资报告
第2题:
基金销售机构应当向监管机构提供的监管系统信息有( )。
A:内部监察稽核报告
B:基金的异常交易情况
C:调查和评价基金投资人风险承受能力的方法
D:基金的日常交易情况
第3题:
基金销售机构通过对基金管理人进行审慎调查,对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。 ( )
第4题:
第5题:
关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法,下列说法正确的有()。
Ⅰ.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明,应当通过适当途径向基金投资人公开
Ⅱ.基金产品风险评价的结果应当定期更新,过往的评价结果当做历史记录保存
Ⅲ.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明,应当向监督机构备案
Ⅳ.基金产品风险评价的结果应当定期更新,并应当在15个工作日内向监管机构备案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
第6题:
下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的表述,错误的是( )。
A、在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前,基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序,核查基金投资人的投资资格,切实履行反洗钱等法律义务
B、对已经购买了基金产品的基金投资人,基金销售机构不需要再进行调查和评价
C、基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价
D、基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查,并向基金投资人及时反馈评价的结果
第7题:
下列关于基金产品风险评价的说法,不正确的是()。
A.对基金产品的风险评价,可以由基金销售机构的特定部门完成,也可以由第三方的的基金评级与评价机构提供
B.由基金销售机构的特定部门提供基金产品风险评价服务的,基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明
C.基金产品风险评价的结果应当定期更新,过往的评价结果应当作为历史记录保存
D.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明,应当通过适当途径向基金投资人公开
对基金产品的风险评价,可以由基金销售机构的特定部门完成,也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。由基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的,基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明。B项说法错误。
第8题:
基金销售机构销售基金时,通过对基金管理人进行审慎调查,对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。( )
A.正确
B.错误
第9题:
第10题: