基金法律法规、职业道德与业务规范
单选题关于基金交易业务控制的主要内容的描述错误的是( )。A 基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B 公司应当执行公平的交易分配制度C 如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员D 公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统
题目
单选题
关于基金交易业务控制的主要内容的描述错误的是( )。
A
基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B
公司应当执行公平的交易分配制度
C
如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员
D
公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统
参考答案和解析
正确答案：
A
解析：
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相似问题和答案
第1题：
关于基金交易业务控制，以下表述错误的是（ ）
A.交易执行应遵守公平交易制度
B.每日交易记录应当存档
C.投资指令应当确认合法合规及完整后方可执行
D.基金经理直接向交易员下达投资指令进行交易
B.每日交易记录应当存档
C.投资指令应当确认合法合规及完整后方可执行
D.基金经理直接向交易员下达投资指令进行交易
答案：D
解析：
基金交易应实行集中交易制度基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
第2题：
关于基金管理人在基金交易业务内部控制方面的主要内容，以下表述正确的是 （ ）。
A.对于采用量化投资策略的基金产品，大量交易是由程序化交易完成，对交易的时效性要求很高，因此可豁免投资指令的审核过程
B.参与新股网下申购是按基金公司为申报单位，每个基金公司最终获配新股数额后，可内部协调每个具体产品可获配的新股额度
C.为保护中小投资者利益，公司应该优先执行公募证券投资基金的交易指令
D.基金交易每日的投资组合列表文档均应存档
B.参与新股网下申购是按基金公司为申报单位，每个基金公司最终获配新股数额后，可内部协调每个具体产品可获配的新股额度
C.为保护中小投资者利益，公司应该优先执行公募证券投资基金的交易指令
D.基金交易每日的投资组合列表文档均应存档
答案：D
解析：
基金交易业务控制的主要内容：基金交易应实行集中交 易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。公司应当建立 交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。投资指令应当进行 审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。如出现指令违法违规或者其他异常情 况，应当及时报告相应部门与人员。公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投 资者的利益能够得到公平对待。建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当 及时核对并存档保管。
第3题：
关于基金注册登记机构的职责，以下描述错误的是( )。
A.建立投资者基金份额账户
B.确认基金交易
C.确认基金份额净值
D.建立并保管基金投资者名册
答案：C
解析：基金注册登记机构的主要职责：
(1)建立并管理投资者基金份额账户。
(2)负责基金份额登记，确认基金交易。
(3)发放红利。
(4)建立并保管基金投资者名册。
(5)基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。
解析：基金注册登记机构的主要职责：
(1)建立并管理投资者基金份额账户。
(2)负责基金份额登记，确认基金交易。
(3)发放红利。
(4)建立并保管基金投资者名册。
(5)基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。
第4题：
下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是（）。
- A、基金投资交易过程中存在合规性风险
- B、基金投资交易中存在投资组合风险
- C、基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控
- D、基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制
正确答案:C
第5题：
关于基金公司投资流程描述错误的是（ ）。
A.基金经理制定总体的投资规划
B.基金经理向交易室下达指令
C.基金经理提供具体的投资方案
D.交易部向基金经理反馈交易执行情况
B.基金经理向交易室下达指令
C.基金经理提供具体的投资方案
D.交易部向基金经理反馈交易执行情况
答案：A
解析：
制定总体投资规划属于投资决策委员会的职责
第6题：
(2016年)投资管理业务控制的主要内容不包括（）。
A.研究业务控制
B.投资决策业务控制
C.基金交易业务控制
D.信息披露控制
B.投资决策业务控制
C.基金交易业务控制
D.信息披露控制
答案：D
解析：
基金管理人应当自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。投资管理业务控制包括：①研究业务控制；②投资决策业务控制；③基金交易业务控制。
第7题：
关于基金公司投资交易流程的描述正确的是（ ）。
Ⅰ形成投资策略Ⅱ构建投资组合Ⅲ执行交易指令Ⅳ绩效评估与组合调整Ⅴ风险控制
Ⅰ形成投资策略Ⅱ构建投资组合Ⅲ执行交易指令Ⅳ绩效评估与组合调整Ⅴ风险控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：B
解析：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ均为基金公司投资交易流程。因此，选项B正确。
第8题：
下列不属于投资管理业务控制的是()。
A.研究业务控制
B.投资决策业务控制
C.基金交易业务控制
D.基金监督业务的控制
正确答案：D
投资管理业务控制主要包括：①研究业务控制;②投资决策业务控制;③基金交易业务控制。
投资管理业务控制主要包括：①研究业务控制;②投资决策业务控制;③基金交易业务控制。
第9题：
关于错账控制描述错误的是（）。
- A、错账控制金额可以大于交易金额
- B、错账控制应在原交易的15个工作日内进行
- C、已冲销状态的通存可以进行错账控制
- D、农信银通兑业务可以进行错账控制
正确答案:B
第10题：
关于基金公司投资流程描述错误的是（）。
- A、基金经理制定总体的投资规划
- B、基金经理向交易部下达指令
- C、基金经理提供具体的投资方案
- D、交易部向基金经理反馈交易执行情况
正确答案:A