基金法律法规、职业道德与业务规范

单选题下列不属于注册公开募集基金需提交的文件的是（　　）。A 申请报告B 基金合同草案C 上市公告书D 招募说明书草案

题目
单选题
下列不属于注册公开募集基金需提交的文件的是（　　）。
A

申请报告

B

基金合同草案

C

上市公告书

D

招募说明书草案

参考答案和解析
正确答案： C
解析：
注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：①申请报告；②基金合同草案；③基金托管协议草案；④招募说明书草案；⑤律师事务所出具的法律意见书；⑥中国证监会规定提交的其他文件。
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第1题：

关于公开募集基金，以下描述错误的是( )。

A.公开募集基金需报证监会审核批准后才可以开始募集

B.公开募集基金应当由基金管理人管理，托管人托管

C.公开募集基金应当经中国证监会注册

D.公开募集基金持有人数不得低于200 人


答案：A
解析:基金募集申请需经证监会注册后才可以开始募集。基金产品现在实行的是注册制，不是核准制。

第2题：

下列关于基金公开募集基金说法错误的是。（ ）

A.目前，我国改革基金募集核准制为基金募集注册制
B.公开募集基金应当经中国证监会注册
C.公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管
D.向特定对象募集资金累计不超过200人属于公开募集基金

答案：D
解析：
公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。

第3题：

公开募集基金的基金合同不包括( )。

A.基金的运作方式

B.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则

C.基金资产净值的计算方法和公告方式

D.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期


正确答案：D
解析：D项是基金招募说明书的内容。

第4题：

（ ）不属于发售公开募集基金应符合的条件。

A.基金募集申请经注册后，方可发售基金份额
B.由基金托管人或者其委托的基金销售机构办理基金份额的发售
C.在基金份额发售的3日前公布招募说明书等有关文件
D.对基金募集所进行的宣传推介活动符合规定

答案：B
解析：
B项，依据《证券投资基金法》的规定，基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理。

第5题：

(2017年)公开募集基金的备案应符合下列条件（ ）。
Ⅰ．封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的60％以上
Ⅱ．封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80％以上
Ⅲ．开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额
Ⅳ．基金份额持有人人数符合中国证监会规定

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

答案：C
解析：
基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80％以上，开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。

第6题：

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于公开募集证券投资基金的募集行为，下列说法错误的是（ ）。

A.基金管理人应当在收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集
B.基金募集资金应当存入专用账户，任何人不得在募集期间动用
C.基金募集失败，基金管理人应当以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
D.基金在收到基金准予注册文件后6个月后方开始募集，原注册事项未发生实质性变化的，应向中国证监会重新提交注册申请

答案：D
解析：
D项说法错误，基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案；发生实质性变化的，应当向中国证监会重新提交注册申请。

第7题：

下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（ ）。

A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》
C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D.《证券投资基金管理公司管理办法》

答案：C
解析：
本题考察基金监管的概念、体系、原则和目标； 主要的部门规章和规范性文件主要有：《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券投资基金托管业务管理办法》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等。

第8题：

下列关于基金募集期限说法错误的是（）。

A.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集

B.基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限

C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算

D.超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案


正确答案：A
基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。

第9题：

(2017年)根据证券投资基金法关于中国证监会行政许可事项的规定，下列事项中需要中国证监会核准的是（ ）。

A.非公开募集基金的募集
B.从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务
C.非公开募集基金的基金财产清算
D.非公开募集基金的基金管理人资格

答案：B
解析：
我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制，担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批，而实行登记制度。而担任公开募集基金的基金管理人的主体资格受到严格限制，只能由基金管理公司或者经中国证监会按照规定核准的其他机构担任。故从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务需要中国证监会核准。

第10题：

根据证券法律制度规定，下列选项关于公开募集基金的表述中，不正确的是（　　）。

A.公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任
B.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集，超过3个月的，应当向国务院证券监督管理机构备案
C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算
D.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册，未经注册，不得公开或变相公开募集基金

答案：B
解析：
选项B：基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。

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