基金法律法规、职业道德与业务规范
单选题下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是（ ）。A 合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险B 大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上C 操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险D 道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险
题目
合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险
大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上
操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险
道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险
相似问题和答案
第1题：
下列风险中，不属于商业银行开展个人理财时应防范的是( )。
A．合规性风险和操作风险
B．战略风险和管理风险
C．法律风险和声誉风险
D．市场风险和信用风险
解析：商业银行开展个人理财时，应注意五个方面的风险：①在理财产品销售和相关资产管理过程中，注意防范法律风险和声誉风险；②在理财投资过程中，注意防范市场风险和信用风险；③在从业人员管理过程中，注意防范操作风险；④在理财业务的会计处理、税务管理方面，注意防范合规性风险；⑤在确定理财业务发展方向方面，注意防范战略风险。
第2题：
Ⅰ 在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险
Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等
Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险
Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ
第3题：
下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是()
A.合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险
B.大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上
C.操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险
D.道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险
解析：合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。虽然大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上，但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识;声誉风险则是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险;道德风险主要是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。
第4题：
当前，支局面临的最主要风险是（）。
- A、道德风险
- B、声誉风险
- C、法律合规风险
- D、操作风险
正确答案:D
第5题：
B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C.商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离
D.商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
第6题：
在合规管理过程中，商业银行应综合考虑()和其他风险的关联性。
A.合规风险与信用风险
B.合规风险与市场风险
C.合规风险与操作风险
D.合规风险与声誉风险
第7题：
Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险
Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等获取完整版真题P
Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险
Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
BⅢ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ
DⅣ
第8题：
下列关于合规及合规风险的说法，不正确的是( )。
A．合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性
B．商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险
C．商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
D．商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
第9题：
B、操作风险
C、声誉风险
D、合规风险
合规风险定义为商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
第10题：
以下属于商业银行面临的风险的是（）。
- A、信用风险
- B、合规风险
- C、操作风险
- D、流动性风险
- E、声誉风险
正确答案:A,B,C,D,E