基金法律法规、职业道德与业务规范
单选题守法合规的目的是避免基金从业人员（ ）。A 实施违法违规行为B 参与违法违规行为C 为他人违法违规的行为提供帮助D 以上都是
题目
单选题
守法合规的目的是避免基金从业人员（ ）。
A
实施违法违规行为
B
参与违法违规行为
C
为他人违法违规的行为提供帮助
D
以上都是
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相似问题和答案
第1题：
守法合规的目的是避免基金从业人员（ ）。
A.实施违法违规行为
B.参与违法违规行为
C.为他人违法违规的行为提供帮助
D.以上都是
B.参与违法违规行为
C.为他人违法违规的行为提供帮助
D.以上都是
答案：D
解析：
本题考察守法合规的含义和基本要求；
守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，积极配合监管，主动向监管机构提供违法违规的线索，举报违法违规的行为。
守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，积极配合监管，主动向监管机构提供违法违规的线索，举报违法违规的行为。
第2题：
关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，以下表述错误的是（ ）。
A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范
B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
答案：A
解析：
守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行 政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规 范，并配合基金监管机构的监管。
第3题：
（ ）调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
A.诚实守信
B.守法合规
C.忠诚尽责
D.专业审慎
B.守法合规
C.忠诚尽责
D.专业审慎
答案：B
解析：
守法合规调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
第4题：
（ ）是基金从业人员职业道德最为基础的要求，所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
A.保守秘密
B.诚实守信
C.专业审慎
D.守法合规
B.诚实守信
C.专业审慎
D.守法合规
答案：D
解析：
守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
第5题：
关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()
A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规则
B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助
B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助
答案：A
解析：
守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。 守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。其目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，或者为他人违法违规的行为提供帮助。
守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。
守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。
第6题：
下列关于守法合规的说法错误的是（ ）
A.基金从业人员接受基金监管机构的监管
B.避免基金从业人员实施违法违规行为
C.仅需要遵守国家法律
D.避免为他人违法违规提供帮助
B.避免基金从业人员实施违法违规行为
C.仅需要遵守国家法律
D.避免为他人违法违规提供帮助
答案：C
解析：
守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。 本题考察守法合规
第7题：
（ ）的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。
A.持续学习
B.持证上岗
C.守法合规
D.诚实守信
B.持证上岗
C.守法合规
D.诚实守信
答案：B
解析：
持证上岗的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。
第8题：
守法合规是对（ ）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
A.基金管理机构
B.基金从业人员
C.基金监督机构
D.金融从业人员
B.基金从业人员
C.基金监督机构
D.金融从业人员
答案：B
解析：
守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
第9题：
守法合规所调整的是（ ）之间的关系。
A.基金从业人员与基金行业
B.基金从业人员与基金监管
C.基金监管与基金行业
D.以上都是
B.基金从业人员与基金监管
C.基金监管与基金行业
D.以上都是
答案：D
解析：
本题考察守法合规的含义和基本要求；
守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
第10题：
守法合规是对基金从业人员最基础的要求，守法合规中的“法”和“规”的范围包括（ ）。
Ⅰ.基金法规
Ⅱ.《民法》
Ⅲ.《公司法》
Ⅳ.《刑法》
Ⅰ.基金法规
Ⅱ.《民法》
Ⅲ.《公司法》
Ⅳ.《刑法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ
答案：B
解析：