基金法律法规、职业道德与业务规范

单选题基金公司风险管理中的核心操作环节是（　　）。A 风险识别B 风险应对C 风险报告和监控D 风险管理体系的评价

题目
单选题
基金公司风险管理中的核心操作环节是（　　）。
A

风险识别

B

风险应对

C

风险报告和监控

D

风险管理体系的评价

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第1题：

基金管理人的()是基金市场竞争的核心。

A.产品设计

B.投资管理

C.销售环节

D.风险控制


答案：C

解析：基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为销售合规性风险。

 

第2题：

基金管理公司最核心的业务是( )。

A.基金设立

B.投资管理

C.基金发行

D.风险管理


正确答案：B[解析]基金投资运作管理是基金管理公司的核心业务，其投资部门负责公司的投资管理业务。

第3题：

下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是()

A.合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险

B.大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上

C.操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险

D.道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险


正确答案：C
解析：合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。虽然大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上，但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识;声誉风险则是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险;道德风险主要是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。

第4题：

（ ）是风险管理中的核心操作环节。

A.风险评估
B.风险应对
C.风险报告和监控
D.风险管理体系的评价

答案：C
解析：
风险报告和监控是风险管理中的核心操作环节。

第5题：

（ ）不属于基金公司风险管理中的主要环节。

A.风险分类
B.风险识别
C.风险报告和监控
D.风险管理体系的评价

答案：A
解析：
风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节。每一环节应当相互关联、相互影响、循环互动，并依据内部环境、市场环境、法规环境等内外部因素的变化及时更新完善。

第6题：

基金投资运作管理是基金管理公司的核心业务，基金管理公司的投资部门具体负责基金的投资管理业务。 （ ）


正确答案：√

第7题：

基金管理公司的核心业务是（ ）。

A．基金设立

B．基金投资

C．基金发行

D．风险管理


正确答案：B
随着市场的发展，目前除证券投资基金的募集与管理业务外，我国基金管理公司已被允许从事其他资产管理业务和提供投资咨询服务。其中在证券投资基金业务中，基金的投资管理业务是基金管理公司最核心的一项业务。

第8题：

根据审慎性原则，基金管理公司内部控制的核心是风险控制。（ ）


正确答案：√
基金管理公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

第9题：

下列关于风险管理程序的说法中，错误的是（ ）。

A.基金公司可采取定量和定性相结合的方法进行风险评估
B.风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控及风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节
C.基金公司应当对风险管理体系进行不定期评价
D.基金公司应当建立清晰的风险事件登记制度和风险应对考评管理制度

答案：C
解析：
基金公司应当对风险管理体系进行定期评价，对风险管理系统的安全性、合理性、适用性和成本与效益进行分析、检查、评估和修正，以提高风险管理的有效性，并根据检验结果、外部环境的变化和公司新业务的开展情况进行调整、补充、完善或重建。

第10题：

从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险不包括（ ）。

A、业务风险
B、投资风险
C、操作风险
D、市场风险

答案：D
解析：
从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险可以分为业务风险、投资风险和操作风险三大类。选项D，市场风险属于投资风险。

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