基金法律法规、职业道德与业务规范

单选题对于非公开募集基金，由中国证监会及其派出机构实行统一监管，下述各项中()不是遵循的原则。A 适度监管B 事前监管C 底线监管D 自律监管

题目
单选题
对于非公开募集基金，由中国证监会及其派出机构实行统一监管，下述各项中()不是遵循的原则。
A

适度监管

B

事前监管

C

底线监管

D

自律监管

参考答案和解析
正确答案： C
解析： 对于非公开募集基金，由中国证监会及其派出机构实行统一监管，支持适度监管、自律监管以及底线监管的三大原则。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

中国证监会及其派出机构担负对私募基金市场实施同一监管的职责，以合格投资者制度为基础，强化（ ）监管。

A.适度
B.自律
C.事前
D.事中事后

答案：D
解析：
中国证监会及其派出机构担负对私募基金市场实施同一监管的职责，坚持适度监管、自律监管与底线监管的原则，以合格投资者制度为基础，通过建立健全私募基金发行监管制度，强化事中事后监管。

第2题：

股权投资基金监管机构在监管活动中，须遵循的、起统帅和指导作用的基本准则有依法监管原则、（ ）、适度监管原则、审慎监管原则、分类监管原则。

A.行业自律原则
B.政府监管原则
C.资格准入原则
D.高效监管原则

答案：D
解析：
股权投资基金监管机构在监管活动中，须遵循的、起统帅和指导作用的基本准则有依法监管原则、高效监管原则、适度监管原则、审慎监管原则、分类监管原则。

第3题：

中国证监会及其派出机构可以根据（ ）原则要求期货公司调整净资本扣减比例。 A．公平监管 B．公开监管 C．审慎监管 D．公开监管


正确答案：C
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十五条规定，中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则要求期货公司调整净资本扣减比例。 

第4题：

以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监督格局，属于股权投资基金监管原则中的（）。

  • A、高效监管原则
  • B、依法监管原则
  • C、适度监管原则
  • D、审慎监管原则

正确答案:C

第5题：

股权投资基金监管的基本原则，是指股权投资基金监管机构在监管活动中，应始终遵循的、起统帅和指导作用的基本准则。下列属于股权投资基金监管的基本原则的有（ ）。Ⅰ.依法监管原则
Ⅱ.高效监管原则
Ⅲ.适度监管原则
Ⅳ.分类监管原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
股权投资基金监管的基本原则包括：依法监管原则、高效监管原则、适度监管原则、审慎监管原则、分类监管原则。

第6题：

中国证监会对基金管理公司的监管主要包括（）。

A:基金自律监管
B:市场准入监管
C:日常持续监管
D:投资一线监管

答案：B,C
解析：
中国证监会对基金管理公司的监管主要包括两方面：一是市场准入等行政许可事项的审批；二是基金管理公司日常运作的持续监管。

第7题：

股权投资基金监管的原则不包括（ ）。

A.依法监管
B.高效监管
C.统一监管
D.适度监管

答案：C
解析：
股权投资基金监管的基本原则1.依法监管原则2.高效监管原则3.适度监管原则4.审慎监管原则5.分类监管原则

第8题：

关于非公开募集基金，下列说法错误的是。（ ）

A.非公开募集基金，也称为私募基金
B.与公开募集基金相比，私募基金投资运作形式灵活，具有外部性。
C.我国对于非公开募集基金的监管，坚持适度监管和区别监管的原则
D.在基金管理人市场准入、基金募集、产品管理、基金运作等方面进行适度监管

答案：B
解析：
与公开募集基金相比，私募基金投资人人数较少，运作形式灵活，不具有外部性和公众性。

第9题：

我国私募基金的监管原则有（ ）。
①集中监管
②适度监管
③多头监管
④底线监管

A.①②
B.①③
C.②③
D.②④

答案：D
解析：
私募基金采取适度监管和底线监管原则。证监会依据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》对私募基金实施行政监管，中国证券投资基金业协会根据自律规则对会员机构进行自律管理。

第10题：

下列原则中，（）是金融行业特有的监管原则。

  • A、适度监管原则
  • B、审慎监管原则
  • C、公开、公平和公正原则
  • D、依法监管原则

正确答案:B

更多相关问题
相关内容