基金法律法规、职业道德与业务规范

单选题投资基金是一种（ ）投资工具，基金投资者、基金管理人和基金托管人是基金运作中的主要当事人。A 直接B 间接C 直接或间接D 以上都不是

题目
单选题
投资基金是一种（  ）投资工具，基金投资者、基金管理人和基金托管人是基金运作中的主要当事人。
A

直接

B

间接

C

直接或间接

D

以上都不是

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第1题：

（ ）既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。

A．基金投资者，基金托管人

B．基金管理人，基金投资者

C．基金管理人，基金托管人

D．基金销售人员，基金投资者


正确答案：C

第2题：

基金的当事人即基金合同的当事人，是指基金的（ ）。

A．发起人、管理人和投资者

B．管理人、托管人和投资者

C．托管人、发起人和投资者

D．受益人、管理人和投资者


正确答案：B

第3题：

投资基金主要是一种( )，基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。

A.直接投资工具

B.高风险投资工具

C.间接投资工具

D.低风险投资工具


答案：C

第4题：

证券投资基金运作中的制衡机制指的是()。

A:监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
B:投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制
C:基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制
D:基金管理人内部相互制约的制衡机制

答案：B
解析：
证券投资基金的制衡机制主要是投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制。

第5题：

(2017年)下列关于证券投资基金的定义和投资范围的说法中，错误的是（ ）。

A.可以投资股票、债券、外汇等金融资产
B.基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人
C.是资产管理的主要方式之一
D.是一种直接投资工具

答案：D
解析：
投资基金是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。投资基金所投资的资产既可以是金融资产如股票、债券、外汇、股权、期货、期权等，也可以是房地产、大宗能源、林权、艺术品等其他资产。投资基金是一种间接投资工具，基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。（故D项错误）

第6题：

证券投资基金运作中，基金投资人是基金资产的出资人和收益人，基金管理人和基金托管人是基金运作中不可或缺的责任主体。 （ ）


正确答案：√

第7题：

证券投资基金运作流程包括( )。

A.投资者资金汇集成基金

B．委托托管人管理基金

C．委托基金管理人投资运作

D．投资者、基金管理人、基金托管人通过基金契约方式建立信托协议

E．基金管理人将投资收益分配给投资者


正确答案：ACDE
ACDE【解析】证券投资基金运作流程：①投资者资金汇集成基金；②委托基金管理人投资运作；③投资者、基金管理人、基金托管人通过基金契约方式建立信托协议；④基金管理人将投资收益分配给投资者。

第8题：

基金运作的主要当事人不包括( )。

A.基金投资者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金监管者


参考答案：D
　　解析：投资基金主要当事人包括基金投资者、基金管理人和托管人。

第9题：

下列不是基金运作中的主要当事人的是()。

A:基金投资者
B:基金管理人
C:基金托管人
D:基金监管人

答案：D
解析：
基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。

第10题：

基金运作中的主要当事人包括（　）。

A.基金投资者
B.基金管理人
C.基金交易市场
D.托管人
E.基金管理机构

答案：A,B,D
解析：
投资基金是一种间接投资工具，基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。

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