基金法律法规、职业道德与业务规范

单选题关于公募证券投资基金宣传推介材料,以下表述错误的是( )。A 在基金销售机构某网点LED屏幕滚动播放的基金信息介绍短片也属于宣传推介材料B 基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字C 基金销售机构的客户经理向特定高端个人客户发送的产品介绍微信不属于宣传推介材料D 在真实、准确、完整的前提下,宣传推介材料可以登载证券行业专业人士对基金的推荐文字

题目
单选题
关于公募证券投资基金宣传推介材料,以下表述错误的是(  )。
A

在基金销售机构某网点LED屏幕滚动播放的基金信息介绍短片也属于宣传推介材料

B

基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字

C

基金销售机构的客户经理向特定高端个人客户发送的产品介绍微信不属于宣传推介材料

D

在真实、准确、完整的前提下,宣传推介材料可以登载证券行业专业人士对基金的推荐文字

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第1题:

下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法,错误的是()。

A.基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时,无须经托管银行复核

B.基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确

C.基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备

D.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩,但需符合有关规定


正确答案:A
A项,基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平。基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告。

第2题:

关于公募证券投资基金宣传推介材料,以下表述错误的是( )。

A.在基金销售机构某网点LED屏幕滚动播放的基金信息介绍短片也属于宣传推介材料
B.基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字
C.基金销售机构的客户经理向特定高端个人客户发送的产品介绍微信不属于宣传推介材料
D.在真实、准确、完整的前提下,宣传推介材料可以登载证券行业专业人士对基金的推荐文字

答案:D
解析:
基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得登载单位或者个人的推荐性文字。D选项表述错误。

第3题:

基金宣传推介材料中可以包含预测该基金的证券投资业绩的内容。 ( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
基金宣传推介材料中不可以包含预测该基金的证券投资业绩的内容。

第4题:

下列属于中国证监会依法实施监督管理的事项的是( )。
Ⅰ、甲基金管理公司申请注册定期开放债券型证券投资基金
Ⅱ、乙基金管理公同申请特定客户资产管理业务资格
Ⅲ、丙基金管理公司在某公募基金宣传推介材料中披露该基金过往业绩
Ⅳ、丁基金销售机构向投资者销售某公募基金时承诺保底保收益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

答案:A
解析:

第5题:

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括( )。
Ⅰ未履行报送手续
Ⅱ基金宣传推介材料和上报的材料一致
Ⅲ基金宣传推介材料和上报的材料不一致
Ⅳ基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C
解析:
基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括:(1)未履行报送手续。(2)基金宣传推介材料和上报的材料不一致。(3)基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形。

第6题:

关于QDII基金的投资范围,以下表述错误的是()。

A.住房按揭支持证券

B.银行存款

C.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券

D.所有的公募基金


正确答案:D
根据有关规定,除中国证监会另有规定外,QDII基金可投资于下列金融产品或工具:①银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具。②政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券等。③与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证。④在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金。⑤与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品。⑥远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品。

第7题:

公募基金宣传推介材料允许使用( )。

A、知名媒体的推荐报告
B、单位或个人材料的推荐材料
C、基金的投资业绩预测
D、最近10个完整会计年度的业绩

答案:D
解析:
基金宣传推介材料登载过往业绩的,基金合同生效10年以上的,应当登载最近10个完整会计年度的业绩。

第8题:

下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法,不正确的是( )。

A.基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时,无须经托管银行复核

B.基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确

C.基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备

D.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩,但需符合有关规定


正确答案:A
A项,基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平。基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告。

第9题:

(2017年)关于公募证券投资基金宣传推介材料,下列表述错误的是( )。

A.在基金销售机构某网点1ED屏幕滚动播放的基金信息介绍短片也属于宣传推介材料
B.基金销售机构的客户经理向特定高端个人客户发送的产品介绍微信不属于宣传推介材料
C.在真实、准确、完整的前提下,宣传推介材料可以登载证券行业专业人士对基金的推荐文字
D.基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字

答案:C
解析:
基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得登载单位或者个人的推荐性文字。

第10题:

关于宣传推介材料的说法正确的是()。

A:基金宣传推介材料附有统计图表的,应当清晰、准确
B:基金宣传推介材料不得模拟基金未来投资业绩
C:基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较时,应当采用可比的数据来源
D:真实、准确、完整、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平

答案:A,B,C,D
解析:
四个选项均是法律对基金宣传材料的规定。

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