Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ
第1题:
在具体的基金投资运作中,通常是由基金投资部门的基金经理向中央交易室的基金交易员发出交易指令。这种交易指令具体包括买入(卖出)何种有价证券、买入(卖出)的时间和数量、买人(卖出)的价格控制等。 ( )
第2题:
甲是基金管理公司 A的基金经理,甲的朋友是上市公司 B的董事长,当 B非公开增发股票时,按照职业道德规则,甲正确的做法是()。
A.甲通过其配偶的证券账户,利用朋友关系与职务优势,参与 B增发为自己谋取利益
B.甲考虑和乙是朋友关系,就利用自己管理的自己基金参与 B的增发
C.在非公开增发方案公告前,甲接受乙私下委托,利用所管理的基金提高 B的股价,使 B能够按较高价格增发
D.甲以客观的专业分析,作出所管理的基金是否参与 B增发的决定
第3题:
2013年5月,甲任M基金管理有限公司研究员,同时兼任N基金经理助理,在执行职务活动即向有关基金二级股票池和N基金推荐买入“天马科技”股票的过程中,使用自己控制的证券账户先于N基金买入“天马科技”股票,并在其后连续买卖该股票。其间,甲还利用职务权限,多次查询M基金公司N基金投资“天马科技”股票的信息,充分掌握了该基金的投资情况,并因此累计获利120万元。对此,下列有关表述,正确的是:
A.甲的行为属于操纵市场
B.证监会有权没收甲的120万元违法所得
C.甲有可能会被撤销基金从业资格
D.证监会有权对甲处以30万元罚款
第4题:
第5题:
第6题:
操纵市场行为的类型包括( )。
A.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
D.用自己的不同账户同时进行大笔证券买入或卖出交易
第7题:
第8题:
A.虚假出资或者抽逃出资
B.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动
C.要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益,损害基金份额持有人利益
D.国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为
第9题:
第10题: