基金法律法规、职业道德与业务规范
单选题下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（ ）。A 《证券投资基金销售管理办法》B 《公开募集证券投资基金运作管理办法》C 《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》D 《证券投资基金管理公司管理办法》
题目
单选题
下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（ ）。
A
《证券投资基金销售管理办法》
B
《公开募集证券投资基金运作管理办法》
C
《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D
《证券投资基金管理公司管理办法》
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相似问题和答案
第1题：
《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（ ）。 A．法律 B．部门规章 C．规范性文件 D．自律规则
正确答案：D
考点：了解我国基金行业监管的法规体系。见教材第十章第二节，P214。
考点：了解我国基金行业监管的法规体系。见教材第十章第二节，P214。
第2题：
我国的基金信息披露制度体系分为下列层次（ ）。
Ⅰ．国家法律
Ⅱ．部门规章
Ⅲ．规范性文件
Ⅳ．自律性规则
Ⅰ．国家法律
Ⅱ．部门规章
Ⅲ．规范性文件
Ⅳ．自律性规则
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：
本题考察基金信息披露的作用、原则和内容； 我国的基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律性规则四个层次。
第3题：
我国保险监管法制体系的核心是( )。
A、保险行政法规
B、规范性文件
C、保监会部门规章
D、《保险法》
正确答案：D
第4题：
广义的基金行政监管方式体现了事前监管、事中监管和事后监管，下列不属于广义基金行政监管方式的是（ ）。
A.对基金机构市场行为的监管
B.对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施
C.对基金机构的市场准入监管
D.基金行业自律组织所实施的监督或管理
B.对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施
C.对基金机构的市场准入监管
D.基金行业自律组织所实施的监督或管理
答案：D
解析：
广义的监管方式，包括对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施，也即对基金机构的审核注册、对基金机构行为的检查以及检查后对存在问题的基金机构的各种行政处置措施，分别体现了事前监管、事中监管和事后监管。
D项，基金行业自律组织所实施的监督或管理属于基金行业自律的内容。
D项，基金行业自律组织所实施的监督或管理属于基金行业自律的内容。
第5题：
《私募投资基金募集行为管理办法》在基金监管法律制度体系中属于（ ）。
A.法律
B.部门规章
C.规范性文件
D.自律规则
B.部门规章
C.规范性文件
D.自律规则
答案：D
解析：
现行的关于私募基金销售行为的法律法规与自律规则主要有《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》《证券期货投资者适当性管理办法》等。
第6题：
我国基金监管活动的主要依据是（ ）以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列的部门规章、规范性文件和自律规则。
A.《基金管理公司管理办法》
B.《证券投资基金法》
C.《基金运作管理办法》
D.《证券法》
正确答案：B
(P77)我国基金监管活动的主要依据是《证券投资基金法》以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列的部门规章、规范性文件和自律规则。
(P77)我国基金监管活动的主要依据是《证券投资基金法》以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列的部门规章、规范性文件和自律规则。
第7题：
下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（ ）。
A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》
C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D.《证券投资基金管理公司管理办法》
B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》
C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D.《证券投资基金管理公司管理办法》
答案：C
解析：
本题考察基金监管的概念、体系、原则和目标； 主要的部门规章和规范性文件主要有：《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券投资基金托管业务管理办法》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等。
第8题：
下列不属于基金监管所依据的部门规章的是（ ）。
A．《基金运作管理办法》
B．《基金销售管理办法》
C．《基金管理公司管理办法》
D．《基金管理公司治理准则》
正确答案：D
《基金管理公司治理准则》属于基金监管中的规范性文件。
《基金管理公司治理准则》属于基金监管中的规范性文件。
第9题：
(2016年)下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是（）。
A.《基金经理注册登记规则》
B.《证券投资基金管理公司管理办法》
C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D.《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
B.《证券投资基金管理公司管理办法》
C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D.《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
答案：B
解析：
B[解析]监管基金活动的部门规章和规范性文件主要有：《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理子公司管理暂行规定》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券投资基金托管业务管理办法》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等。
第10题：
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》在基金监管法律制度体系中属于（ ）。
A.法律
B.部门规章
C.规范性文件
D.自律规则
B.部门规章
C.规范性文件
D.自律规则
答案：D
解析：
我国基金监管活中所依据的自律规则主要包括：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》《基金经理注册登记规则》《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》等。