投资者风险评估和风险承受能力调查问卷
风险说明书
投资者符合合格投资者的承诺函
投资说明书
第1题:
私募基金管理人及私募基金投资者应在公司章程首页用加粗字体进行声明与承诺的内容包括但不限于()。
Ⅰ.私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人,并列明管理人登记编码
Ⅱ.私募基金管理人保证已在签订基金合同前揭示了相关风险
Ⅲ.私募基金投资者声明其为符合《私募办法》规定的合格投资者
Ⅳ.中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题:
私募基金管理人委托( )募集私募基金的,应当以书面形式签订基金销售协议,并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。
A、基金管理机构
B、基金销售机构
C、基金托管机构
D、监管机构
第3题:
关于私募基金销售机构的行为,符合法规要求的是( )。
A.私募基金销售机构应当采取措施,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估
B.私募基金销售机构应当通过分析会、报告会等形式,向公众宣传推介
C.私募基金销售机构应当向投资者保证本金不受损失
D.私募基金销售机构应当确保投资者的投资资金来源合法
第4题:
第5题:
在销售私募基金时,私募基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对私募基金进行()评级。
A.属性
B.收益
C.风险
D.特点
第6题:
关于私募基金风险评级,以下说法错误的是()。
A.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金,可自行对私募基金进行风险评级
B.私募基金管理人自行销售私募基金,不能自行对私募基金进行风险评级
C.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级
D.私募基金管理人销售私募基金,可委托第三方机构对私募基金进行风险评级
第7题:
下列属于私募基金运行期间重大事项的是()。
A、私募投资基金合同正常执行
B、私募基金投资者之间正常转让基金份额
C、私募基金管理人的财务经理辞职
D、私募投资基金托管人发生变更
第8题:
根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金,应当以书面形式签订基金( ),并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分做为( )的附件。
A、销售协议、基金合同
B、销售协议、招募合同书
C、代理协议、基金合同
D、代理协议、招募说明书
第9题:
关于私募基金募集和转让的有关规定,以下表述错误的是()。
A.私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让
B.私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评
C.私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书
D.私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责
第10题: