基金法律法规、职业道德与业务规范
单选题下列关于忠诚尽责的基本要求的说法，不正确的是（ ）。A 不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等B 不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益C 不得私下接受客户委托买卖证券期货D 可以从事与投资人产生利益相冲突的活动
题目
单选题
下列关于忠诚尽责的基本要求的说法，不正确的是（ ）。
A
不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
B
不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益
C
不得私下接受客户委托买卖证券期货
D
可以从事与投资人产生利益相冲突的活动
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相似问题和答案
第1题：
单选题
基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）内披露临时报告。
A
2日
B
3日
C
4日
D
5日
正确答案：
D
解析：
基金管理人定在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报。
第2题：
单选题
中国证监会限制被调查事件当事人的证券买卖的期限最长不得超过（ ）个交易日。
A
5
B
15
C
30
D
60
正确答案：
D
解析：
第3题：
单选题
某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于()型证券投资基金。
A
货币市场
B
债券
C
期货
D
股票
正确答案：
B
解析：
债券型基金是指以债券为主要投资对象的基金，根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产80%以上投资于债券的为债券型基金。
第4题：
单选题
王先生此次认购基金的净认购金额为（ ）元。
A
58949.1
B
58930
C
58920
D
58939.1
正确答案：
B
解析：
根据规定，净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）＝60000/（1＋1.8%）＝58939.1（元）。
根据规定，净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）＝60000/（1＋1.8%）＝58939.1（元）。
第5题：
单选题
某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里，贴出如下内容：“请关注：近期××基金30%大比例分红，绝佳避税机会，机不可失，失不再来”。××基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也转发了这条信息，导致大量资金涌入。未来市场如有向上行情，该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响，损害基金持有人利益。该基金经理的行为违反了以下哪项职业道德规范？（ ）Ⅰ.守法合规Ⅱ.诚实守信Ⅲ.保守秘密Ⅳ.客户至上
A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：
A
解析：
第6题：
单选题
从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（ ）。
A
公募基金和私募基金
B
开放式基金和封闭式基金
C
在岸基金、离岸基金和国际基金
D
公司型基金和契约型基金
正确答案：
B
解析：
A项是根据募集方式进行的分类；B项是根据运作方式进行的分类；D项是根据法律形式进行的分类。
A项是根据募集方式进行的分类；B项是根据运作方式进行的分类；D项是根据法律形式进行的分类。
第7题：
单选题
一般认为，世界上第一只开放式投资基金是（ ）。
A
苏格兰美国投资信托
B
马萨诸塞投资信托基金
C
海外及殖民地政府信托
D
马萨诸塞金融服务公司
正确答案：
D
解析：
1924年由200多名哈佛大学教授出资5万美元在波士顿成立的“马萨诸塞投资信托基金”被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。
1924年由200多名哈佛大学教授出资5万美元在波士顿成立的“马萨诸塞投资信托基金”被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。
第8题：
单选题
《私募投资基金监督管理暂行办法》，不适用于（）。
A
公募基金管理人从事私募基金业务
B
私募基金管理人从事公募基金管理业务
C
公募基金管理人子公司从事私募基金业务
D
私募基金管理人从事私募基金业务
正确答案：
C
解析：
第9题：
单选题
封闭式基金（）公布基金单位资产净值。
A
每日
B
每周
C
每月
D
每季度
正确答案：
B
解析：
普通基金净值公告主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。封闭式基金和开放式基金在披露净值公告的频率上有所不同。封闭式基金一般至少每周披露一次资产净值和份额净值。对开放式基金来说，在其放开申购和赎回前，一般至少每周披露一次资产净值和份额净值；放开申购和赎回后，则会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。
第10题：
单选题
以下不属于契约型私募基金合同必备条款的是（ ）。
A
声明与承诺
B
私募基金的基本情况
C
基金收益预测
D
私募基金的费用与税收
正确答案：
D
解析：
契约型私募基金合同的必备条款应包括：①声明与承诺；②私募基金的基本情况；③私募基金的募集；④私募基金的成立与备案；⑤私募基金的申购、赎回与转让；⑥当事人及权利义务；⑦私募基金份额持有人大会及日常机构；⑧私募基金份额的登记；⑨私募基金的投资；⑩私募基金的财产；⑪交易及清算交收安排；⑫私募基金财产的估值和会计核算；⑬私募基金的费用与税收；⑭私募基金的收益分配；⑮信息披露与报告；⑯风险揭示；⑰基金合同的效力、变更、解除与终止；⑱私募基金的清算；⑲违约责任；⑳争议的处理；㉑其他事项。
契约型私募基金合同的必备条款应包括：①声明与承诺；②私募基金的基本情况；③私募基金的募集；④私募基金的成立与备案；⑤私募基金的申购、赎回与转让；⑥当事人及权利义务；⑦私募基金份额持有人大会及日常机构；⑧私募基金份额的登记；⑨私募基金的投资；⑩私募基金的财产；⑪交易及清算交收安排；⑫私募基金财产的估值和会计核算；⑬私募基金的费用与税收；⑭私募基金的收益分配；⑮信息披露与报告；⑯风险揭示；⑰基金合同的效力、变更、解除与终止；⑱私募基金的清算；⑲违约责任；⑳争议的处理；㉑其他事项。