基金法律法规、职业道德与业务规范
单选题关于私募基金，下列说法中正确的是（）。A 中国证监会对私募基金机构实行行政许可B 中国证监会对私募基金实行行政许可C 私募基金募集完毕，基金管理人应向中国证监会办理备案D 由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理
题目
单选题
关于私募基金，下列说法中正确的是（）。
A
中国证监会对私募基金机构实行行政许可
B
中国证监会对私募基金实行行政许可
C
私募基金募集完毕，基金管理人应向中国证监会办理备案
D
由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理
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相似问题和答案
第1题：
单选题
关于基金信息披露，以下说法正确的是（ ）
A
经全体投资人同意，基金投资运作期间可以不进行信息披露
B
基金信息披露的对象是基金的投资人
C
规范的基金信息披露可以有效防止利益冲突和利益输送
D
为了保密，基金募集期间可以只披露基金招募说明书和基金托管协议
正确答案：
D
解析：
第2题：
问答题
计算简答题：根据所给材料回答问题。（需计算后回答的问题须列出算式，小数保留2位。）
甲、乙合著一本书交A出版社出版，并告诉该书的责任编辑“我们已经商定所得稿酬按
甲得70%、乙得30%的比例分配，个人所得税由各人依法缴纳”。
2008年2月该书出版，每册定价28元，首次印5200册。2008年4月，A出版社根据合同约定，按8%的版税率和4000册的保底销售数及甲、乙商定的比例向两人支付首印版税。
在A出版社通知领取首印版税时，甲、乙提出两个要求：一是他们还要付给该书序言作者丙一次性稿酬960元，故要求将该款从甲、乙的税前版税金额中扣除；二是甲、乙按出版合同约定要以优惠价购买该书100册，他们希望用版税转付书款1960元，并把这笔书款也从税前版税金额中扣除。
2008年10月，该书重印4200册。2008年12月结算版税时，该书的累计销售数为6200册。
2008年年底结算版税时，甲、乙各可得税前版税多少元？
正确答案：
甲可获税前版税3449.60元，乙可获税前版税1478.40元，具体算式是：
（1）28×8%×（6200—4000）×70%=3449.60）
（2）28×8%×（6200—4000）×30%=1478.40ACD
（1）28×8%×（6200—4000）×70%=3449.60）
（2）28×8%×（6200—4000）×30%=1478.40ACD
解析：
暂无解析
第3题：
单选题
下列哪项不属于可以从基金资产中列支的相关费用？（ ）
A
管理费
B
托管费
C
销售服务费
D
赎回费
正确答案：
A
解析：
下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支：①基金管理人的管理费。②基金托管人的托管费。③销售服务费。④基金合同生效后的信息披露费用。⑤基金合同生效后的会计师费和律师费。⑥基金份额持有人大会费用。⑦基金的证券交易费用。⑧按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支：①基金管理人的管理费。②基金托管人的托管费。③销售服务费。④基金合同生效后的信息披露费用。⑤基金合同生效后的会计师费和律师费。⑥基金份额持有人大会费用。⑦基金的证券交易费用。⑧按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
第4题：
单选题
证券投资基金的特点不包括（ ）。[2015年12月真题]
A
风险共担
B
利益共享
C
集中投资
D
专业管理
正确答案：
B
解析：
证券投资基金的特点有：①集合理财、专业管理；②组合投资、分散风险；③利益共享、风险共担；④严格监管、信息透明；⑤独立托管、保障安全。
证券投资基金的特点有：①集合理财、专业管理；②组合投资、分散风险；③利益共享、风险共担；④严格监管、信息透明；⑤独立托管、保障安全。
第5题：
单选题
基金管理人面临的风险包括外部风险和内部风险。关于外部风险，以下表述错误的是（ ）。
A
机房环境、温度、防火降水等不达标的风险
B
火山地震等地质条件相关的风险
C
法律法规、监管部门规章、交易所规则等合规风险
D
宏观经济周期导致行业整体风险
正确答案：
A
解析：
第6题：
单选题
关于基金招募说明书，以下表述错误的是（ ）。Ⅰ招募说明书每3个月更新一次Ⅱ招募说明书摘要为每次更新招募说明书的必备内容Ⅲ基金合同内容摘要为招募说明书的必备内容Ⅳ招募说明书由基金托管人编制
A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ
正确答案：
D
解析：
第7题：
单选题
以下属于合规检查内容的是()。
Ⅰ.公司是否独立运作
Ⅱ.股东会、董事会、监事会是否有效制衡
Ⅲ.公司相关会议的原始会议记录及会议纪要是否真实、准确、完整，是否按规定存档Ⅳ.董事、监事是否按照相关法律法规和公司章程规定履行职责，特别是独立董事是否独立、客观、公正地发表意见
A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：
D
解析：
合规检查的内容主要包括：公司是否独立运作、股东会、董事会；监事会是否有效制衡；公司相关会议的原始会议记录及会议纪要是否真实、准确、完整，是否按规定存档；董事、监事是否按照相关法律法规和公司章程规定履行职责，特别是独立董事是否独立、客观、公正地发表意见。
第8题：
单选题
销售机构市场细分中，（）指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务。
A
易入原则
B
可测原则
C
成长原则
D
识别原则
正确答案：
A
解析：
第9题：
单选题
特定客户资产管理业务通常由（）作为受托资产管理人、（）作为资产托管人。（）
A
基金管理公司；商业银行
B
商业银行；基金管理公司
C
证券公司；信托机构
D
信托机构；证券公司
正确答案：
A
解析：
暂无解析
第10题：
单选题
对基金机构监管包括（ ）监管。
A
市场准入
B
从业人员资格
C
从业人员执业行为
D
以上都是
正确答案：
B
解析：