发生涉及非托管业务的诉讼
托管人召集持有人大会
托管人受到监管部门的调查
托管部门主要业务人员在1年内变动超过30%
第1题:
诚信体系不健全
合规管理意识缺乏
公司财务管理制度不严谨
高层管理人员重视不够
第2题:
份额发售前3日
合同生效当天
合同生效的次日
合同生效前3日
第3题:
基金不具有独立法人地位
基金股东大会是基金的最高权力机构
基金本身是一个具有独立法人地位的公司
基金公司章程是基金设立和营运的基本法律文件
第4题:
监管内部全面性
监管对象具有广泛性
监管时间具有连续性
监管活动具有强制性
第5题:
守法合规
诚实守信
保守秘密
忠诚尽责
第6题:
第7题:
基金销售业务的高管
督察长
所在地中国证监会派出机构
以上都是
第8题:
从事证券、基金工作5年以上,并且通过注册会计资格考试
最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
从事证券、基金工作8年以上,并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试
在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上,具有法律、会计、监察、稽核等工作经历
第9题:
风险承受能力
保证收益率
投资经验
流动性要求
第10题:
发起式基金
分级基金
QDII基金
跨境基金