基金法律法规、职业道德与业务规范

单选题中国证监会可取消其托管资格，为基金托管人出现（ ）情形时。A 连续3年没有开展基金托管业务B 托管人高级管理人员被行政处罚C 履行法定职责未能勤勉尽责D 在履行法定职责时存在失误

题目
单选题
中国证监会可取消其托管资格，为基金托管人出现（  ）情形时。
A

连续3年没有开展基金托管业务

B

托管人高级管理人员被行政处罚

C

履行法定职责未能勤勉尽责

D

在履行法定职责时存在失误

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第1题：

关于基金托管人职责终止的情形，以下描述错误的是( )。

A.被基金份额持有人大会解任

B.被依法取消基金托管资格

C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

D.所托管基金出现违规情形


答案：D
解析：依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
(1)被依法取消基金托管资格。
(2)被基金份额持有人大会解任。
(3)依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产。
(4)基金合同约定的其他情形。

第2题：

对基金托管人的资格核准由中国证监会全权负责． ( )


正确答案：×
168.B【解析】对基金托管人的资格核准由银监会和证监会共同负责。

第3题：

基金托管银行的基金托管人资格由中国证监会、中国人民银行核准。 （ ）


正确答案：×
基金托管银行的基金托管人资格由中国证监会、中国银监会核准。

第4题：

以下关于基金托管人监管的说法中，正确的是（ ）。

A.只有中国证监会才能取消基金托管资格
B.基金托管人与管理人不得为同一机构
C.基金托管人资格由中国证监会核准
D.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

答案：B
解析：
A项，中国证监会和中国银监会可以取消基金托管资格；C项，基金托管人由依法设立的商业银行或其他金融机构担任，商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银监会核准，其他金融机构担任基金托管人的，由中国证监会核准；D项，中国证监会对基金托管银行的监管既涉及基金托管人的市场准入监管，也涉及对基金托管人业务行为的监管。 本题考察对基金托管人的监管

第5题：

以下关于基金托管银行的核准和监管的说法中，正确的是()。

A基金托管人资格由中国证监会和银监会核准

B基金托管人资格由中国证监会核准

C基金托管人资格由中国银监会核准

D中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管


答案：A
解析：基金托管人资格由中国证监会和银监会核准

第6题：

对基金托管人的资格核准由中国证监会全权负责。判断对错


正确答案：错误

第7题：

申请取得基金托管人资格，应当具备相应条件，并经中国证监会和中国银监会核准。（ ）


正确答案：√
了解基金托管人的市场准入舰定。见教材第五章第一节，P110。

第8题：

中国证监会对基金托管人的监管措施不包括( )。

A.对基金托管人职责终止的监管措施

B.追究基金托管人相关责任人的刑事责任

C.取消托管资格措施

D.责令整改措施


答案：B
解析：中国证监会对基金托管人的监管措施有：(1)责令整改措施。(2)取消托管资格措施。(3)对基金托管人职责终止的监管措施。

第9题：

关于基金托管人职责终止的情形，以下描述错误的是（ ）。

A.被基金份额持有人大会解任
B.被依法取消基金托管人资格
C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D.所托管基金出现违规情形

答案：D
解析：
依据《证券投资基金法》的规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：①被依法取消基金托管资格；②被基金份额持有人大会解任；③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；④基金合同约定的其他情形。

第10题：

基金托管人出现（ ）情形时，中国证监会可取消其托管资格。

A.连续3年没有开展基金托管业务
B.托管人高级管理人员被行政处罚
C.履行法定职责未能勤勉尽责
D.在履行法定职责时存在失误

答案：A
解析：
中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人,可以取消其基金托管资格：①连续3年没有开展基金托管业务；②违反《证券投资基金法》规定，情节严重的；③法律、行政法规规定的其他情形。

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