养老金产品
信托产品
非公开募集基金
公开募集基金
第1题:
第2题:
第3题:
公司型股权投资基金增资、减资,以及终止清算的,应向( )。
A.工商管理机关办理变更登记、注销手续
B.证券登记结算公司办理变更登记、注销手续
C.中国证券业协会备案
D.中国证券投资基金业协会备案
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
单选题小王和小李是股权投资基金行业的从业人员,下述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是( )。[2017年9月真题]A 小李说,“中国证券投资基金业协会应组织基金行业进行交流,开展行业宣传”B 小李说,“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”C 小王说,“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案”D 小王说,“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”
单选题关于信托(契约)型股权投资基金的设立,不符合《证券投资基金法》规定的是( )。A 信托(契约)型基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过50人B 除基金合同另有约定外,基金应当由基金托管人托管C 基金管理人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续D 基金募集完毕后20个工作日内向中国证券投资基金业协会登记备案
单选题以下有关股权投资基金未向中国证券投资基金业协会备案的说法中正确的是()。A 未备案的股权投资基金无需对投资者承担任何责任B 未备案的股权投资基金并未违反中国证券投资基金业协会的任何相关规定C 未备案的股权投资基金的基金管理人无需聘请具备基金从业资格的从业人员作为其雇员D 未备案的股权投资基金参与投资后可能影响被投资项目的退出
单选题关于从事股权投资业务的私募基金管理人,下列说法错误的是()。A 私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照B 私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续C 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案D 私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员
单选题下列关于《证券投资基金法》中基金行业协会说法正确的是()。A 《证券投资基金法》明确基金管理人可以加入中国证券业协会B 《证券投资基金法》明确基金托管人可以加入中国证券业协会C 《证券投资基金法》明确中国投资基金业协会是股权投资行业唯一的自律机构D 《证券投资基金法》为中国证券投资基金业协会的地位和职责提供了基本的法律依据
单选题根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》和中国证券投资基金业协会的规定,以下不属于高级管理人员的是()。A 副总经理B 合规风控负责人C 财务负责人D 总经理
以下投资者视为当然合格投资者的是(): Ⅰ、社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金 Ⅱ、依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划 Ⅲ、投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员 Ⅳ、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
单选题《证券投资基金法》中关于基金行业自律组织的表述,以下正确的是( )。A 《证券投资基金法》明确中国证券投资基金业协会是股权投资行业唯一的自律机构B 《证券投资基金法》明确基金托管人可以加入中国证券投资基金业协会C 《证券投资基金法》为中国证券投资基金业协会的地位和职责提供了基本的法律依据D 《证券投资基金法》明确基金管理人可以加入中国证券投资基金业协会
小王和小李是股权投资基金行业的从业人员,下述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是( )。A.小李说:“中国证券投资基金业协会应组织基金行业进行交流,开展行业宣传” B.小王说:“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试” C.小王说:“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训” D.小李说:“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案”
单选题关于中国证券投资基金业协会的性质和组成,以下表述错误的是( )。A 中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理B 基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会;基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员C 《证券投资基金法》关于“基金行业协会”的章节详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责D 中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织,也是基金市场的政府监管机构