基金法律法规、职业道德与业务规范
单选题基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（ ）。Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
题目
单选题
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（ ）。Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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相似问题和答案
第1题：
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（ ）。
Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查
Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查
Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：C
解析：
合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。
第2题：
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（ ）
Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应的调查
Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应的调查
Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
解析：
包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。
第3题：
合规管理部门履行的职责包括( )。
A．审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
B．通过现场审核各项政策的合规性进行合规风险测试
C．持续关注法律、规则和准则的最新发展
D．对新员工进行合规培训
E．制订合规管理计划
正确答案：ABCDE
解析：考核合规管理部门职责。
解析：考核合规管理部门职责。
第4题：
下列合规风险管理流程正确的是（）。
- A、合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
- B、合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
- C、合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
- D、合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
正确答案:B
第5题：
以风险为本的合规管理计划的内容不包括（ ）。
A.合规风险评估
B.合规风险框架
C.特定政策和程序的实施与评价
D.合规性测试
B.合规风险框架
C.特定政策和程序的实施与评价
D.合规性测试
答案：B
解析：
合规部门应制订并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。
第6题：
合规性测试结果应通过（ ）向上汇报。
A.合规部门负责人
B.合规检查小组
C.合规风险报告路线
D.其他途径
B.合规检查小组
C.合规风险报告路线
D.其他途径
答案：C
解析：
合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。
第7题：
（ ）是指合规管理部门等依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，及时、全面、完整地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。
A.合规风险识别
B.合规风险测试
C.合规风险评估
D.合规风险报告
B.合规风险测试
C.合规风险评估
D.合规风险报告
答案：D
解析：
合规风险报告是指合规管理部门等依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，及时、全面、完整地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。
第8题：
合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，包括()、()、()、()等。
A.特定政策和程序的实施与评价
B.合规风险评估
C.合规性测试
D.合规培训与教育
正确答案：ABCD
第9题：
合规管理的流程不包括( )。
A.合规风险识别和评估
B.合规风险度量和计算
C.合规风险的监测和测试
D.合规风险报告
B.合规风险度量和计算
C.合规风险的监测和测试
D.合规风险报告
答案：B
解析：
合规管理的流程包括合规风险识别和评估、合规风险的监测和测试、合规风险报告三个方面。
第10题：
合规性测试结果应通过（）向上汇报。
- A、合规部门负责人
- B、合规风险报告路线
- C、合规检查小组
- D、其他途径
正确答案:B