基金法律法规、职业道德与业务规范

单选题基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列（）职权。Ⅰ.决定基金扩募或者延长基金合同期限Ⅱ.决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同Ⅲ.决定更换基金管理人、基金托管人的高级管理人员Ⅳ.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列（）职权。Ⅰ.决定基金扩募或者延长基金合同期限Ⅱ.决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同Ⅲ.决定更换基金管理人、基金托管人的高级管理人员Ⅳ.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题：

我国《基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定（ ）。

A．提前终止基金合同

B．基金扩募或者延长基金合同期限

C．转换基金运作方式

D．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准


正确答案：ABCD

第2题：

下列需由基金份额持有人大会审议决定的事项包括（ ）。

A．提前终止基金合同

B．基金扩募或者延长基金合同期限

C．转换基金运作方式

D．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；更换基金管理人、基金托管人


正确答案：ABCD
下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定：①提前终止基金合同；②基金扩募或者延长基金合同期限；③转换基金运作方式；④提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；⑤更换基金管理人、基金托管人；⑥基金合同约定的其他事项。

第3题：

关于公募基金基金份额持有人大会可行使的职权，以下表述错误的是( )。

A.决定终止基金合同

B.决定更换基金销售人

C.决定更换基金托管人

D.决定更换基金管理人


答案：B

第4题：

依据《证券投资基金法》的规定，以下不属于基金份额持有人权利的是（ ）。
Ⅰ.决定基金扩募或者延长基金合同期限；
Ⅱ.决定更换基金管理人；
Ⅲ.调整基金管理人和基金托管人的报酬标准；
Ⅳ.依法转让或者申请赎回持有的基金份额

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：A
解析：
基金份额持有人大会行使下列职权：①决定基金扩募或者延长基金合同期限；②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；③决定更换基金管理人、基金托管人；④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；⑤基金合同约定的其他职权。基金份额持有人享有下列权利：①分
享基金财产收益；②参与分配清算后的剩余基金财产；③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；④按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；⑥对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；⑦基金合同约定的其他权利。公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身禾隘的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料。

第5题：

依据《证券投资基金法》的规定，以下属于基金份额持有人大会权利的是（ ）
Ⅰ.决定基金扩募或者延长基金合同期限
Ⅱ.决定更换基金管理人
Ⅲ.调整基金管理人和基金托管人的报酬标准
Ⅳ.依法转让或者申请赎回持有的基金份额

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：A
解析：
基金份额持有人大会行使下列职权:①决定基金扩募或者延长基金合同期限；②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；③决定更换基金管理人、基金托管人；④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；⑤基金合同约定的其他职权。基金份额持有人享有下列权利：①分享基金财产收益，②参与分配清算后的剩余基金财产：③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；④按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，⑥对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼，⑦基金合同约定的其他权利。公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料。

第6题：

基金份额持有人大会的决定事项 依照《证券投资基金法》的规定，下列应当由基金份额持有人大会审议决定的事项有（ ）。

A．基金合同的提前终止

B．确定基金红利分配

C．封闭式基金转为开放式

D．基金扩募


正确答案：ACD

第7题：

基金份额持有人的权利有()。

A、决定基金扩募或者延长基金合同期限

B、转让或赎回基金份额

C、决定更换基金管理人、基金托管人

D、决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准


答案：B
解析：其他三项都是基金份额持有人大会的职权。

第8题：

我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有（ ）。

A．提前终止基金合同

B．基金扩募或者延长基金合同期限

C．转换基金运作方式

D．更换基金管理人、基金托管人


正确答案：ABCD
答案为ABCD。我国《证券投资基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定：提前终止基金合同；基金扩募或者延长基金合同期限；转换基金运作方式；提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；更换基金管理人、基金托管人；基金合同约定的其他事项。

第9题：

(2017年)关于基金份额持有人大会，下列描述错误的是（ ）。

A.基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成
B.基金份额持有人大会的日常机构可以对基金的投资管理活动进行指导和审查
C.基金份额持有人大会不得就未经公告的任何事项进行表决
D.根据基金合同约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构

答案：B
解析：
按照基金合同约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构，行使下列职权：（1）召集基金份额持有人大会。（2）提请更换基金管理人、基金托管人。（3）监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动。（4）提请调整基金管理人、基金托管人的报酬标准。（5）基金合同约定的其他职权。基金份额持有人大会的日常机构，由基金份额持有人大会选举产生的人员组成；其议事规则，由基金合同约定。基金份额持有人大会及其日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动。

第10题：

(2017年)下列不属于基金份额持有人大会职权的是（ ）。

A.决定基金的重大投资方案
B.决定基金扩募或者延长基金合同期限
C.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准
D.决定更换基金管理人、基金托管人

答案：A
解析：
基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：（1）决定基金扩募或者延长基金合同期限。（2）决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同。（3）决定更换基金管理人、基金托管人。（4）决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准。（5）基金合同约定的其他职权。

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