基金法律法规、职业道德与业务规范
单选题以下不属于基金销售适用性管理制度范畴的是（ ）。A 对基金投资人风险承受能力进行调查B 对基金投资人和基金公司进行合理匹配C 对基金管理人进行审慎调查D 对基金产品的风险等级进行设置
题目
对基金投资人风险承受能力进行调查
对基金投资人和基金公司进行合理匹配
对基金管理人进行审慎调查
对基金产品的风险等级进行设置
相似问题和答案
第1题：
下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是（ ）。
A.基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序
B.基金销售机构分支机构应当正确实施与基金销售适用性相关的制度和程序
C.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况被定义为风险不匹配
D.中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理
D项，中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。
第2题：
下列不属于基金销售监管主要方式的是（ ）。 A．宣传推介材料的报备监管 B．对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导 C．对基金销售人员从业资格的监管 D．通过督察长监督、检查基金销售活动
基金销售监管的主要方式包括：①通过督察长监督、检查基金销售活动；②对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导；③宣传推介材料的报备监管。
第3题：
依据《证券投资基金法》和()及其他法律法规的相关规定，基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理。
A.《证券法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券投资基金销售管理办法》
D.《证券投资基金运作管理办法》
第4题：
B.信息管理平台建设
C.持续营销能力
D.盈利能力
第5题：
I、基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序
Ⅱ．基金销售机构应当制定基金产品和投资人风险承受能力匹配的方法
III．在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块
Ⅳ．基金销售分支机构应在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序
B.II、III、Ⅳ
C.I、II、III
D.I、II、Ⅳ
基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法，在销售过程中由销售业务信息管理平台完成基金产品风险和基金投资人风险承受能力的匹配检验。
第6题：
以下不属于基金销售适用性原则的是( )原则。
A.全面性
B.及时性
C.客观性
D.安全性
解析：基金销售适用性原则包括:投资人利益优先原则，全面性原则、客观性原则和及时性原则。
第7题：
基金销售适用性的全面性原则指的是基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。
此题为判断题(对，错)。
考4;见销售基础教材P193
第8题：
根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是()
A.投资管理能力
B.内部控制情况
C.股东背景
D.经营管理能力
解析：基金销售的适用性要求基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。
第9题：
Ⅰ．基金销售机构总部应当建立销售的基金产品池
Ⅱ．基金销售机构应当就基金销售适用性的理论和实践对基金销售人员实行专题培训
Ⅲ．在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块
Ⅳ．基金销售机构分支机构可根据实际情况制定并实施与基金销售适用性相关的制度和程序
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题：
B.及时性原则
C.投资人利益优先原则
D.主观性原则