基金法律法规、职业道德与业务规范

单选题下列哪一项不属于信息披露合规性风险的内容?（）A 建立信息披露风险责任制B 制定适当的信息披露政策和监督措施，防范操作人员违法违规和违反职业操守C 明确对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任D 信息披露前应经过必要的合规性审查

题目
单选题
下列哪一项不属于信息披露合规性风险的内容?（）
A

建立信息披露风险责任制

B

制定适当的信息披露政策和监督措施，防范操作人员违法违规和违反职业操守

C

明确对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任

D

信息披露前应经过必要的合规性审查

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第1题：

合规风险的主要种类不包括（ ）。

A.信息披露合规性风险
B.管理性合规风险
C.投资合规性风险
D.销售合规性风险

答案：B
解析：
本题考查合规风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。参见教材（下册）P202。

第2题：

（ ）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。

A.信息披露合规性风险
B.销售合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.投资合规性风险

答案：A
解析：
本题考查合规风险。基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。参见教材（下册）P205。

第3题：

合规风险的主要种类不包括（ ）。

A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.投机合规性风险
D.信息披露合规性风险

答案：C
解析：
合规风险在绝大多数情况下发生于基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上，往往带有制度缺陷和治理结构缺失。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。 本题考察合规风险及其种类

第4题：

下列各项中（）不是信息披露合规性风险管理的主要措施。

  • A、建立信息披露风险责任制
  • B、信息披露前应经过必要的合规性审查
  • C、将应披露的信息落实到各相关部门
  • D、对披露信息的真实、准确、完整和及时性直接负责

正确答案:D

第5题：

合规风险的主要种类不包括（）。

  • A、投资合规性风险
  • B、销售合规性风险
  • C、投机合规性风险
  • D、信息披露合规性风险

正确答案:C

第6题：

制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存、上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。
A、反洗钱合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规风险
D、投资合规性风险


答案：A
解析：
题干叙述内容，属于反洗钱合规性风险的主要管理措施

第7题：

下列哪一项不属于合规风险的主要种类?（ ）

A.投资合规性风险
B.监管合规性风险
C.销售合规性风险
D.反洗钱合规性风险

答案：B
解析：
合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

第8题：

合规风险的主要种类包括（ ）。
Ⅰ.投资合规性风险
Ⅱ.销售合规性风险
Ⅲ.信息披露合规性风险
Ⅳ.监管合规性风险
Ⅴ.反洗钱合规性风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案：C
解析：
合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

第9题：

制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于（）的主要管理措施。

  • A、投资合规性风险
  • B、销售合规性风险
  • C、信息披露合规性风险
  • D、反洗钱合规性风险

正确答案:D

第10题：

制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。

  • A、投资合规性风险
  • B、销售合规性风险
  • C、信息披露合规性风险
  • D、反洗钱合规性风险

正确答案:D

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