基金法律法规、职业道德与业务规范

单选题对匹配方案、警示告知资料、录音录像资料、自查报告等保存期限不得少于（ ）年。A 10B 15C 20D 25

题目
单选题
对匹配方案、警示告知资料、录音录像资料、自查报告等保存期限不得少于（ ）年。
A

10

B

15

C

20

D

25

如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

精神障碍患者的病历资料应保管

A．病历资料保存期限不得少于10年

B．病历资料保存期限不得少于20年

C．病历资料保存期限不得少于25年

D．病历资料保存期限不得少于30年

E．病历资料保存期限不得少于40年


正确答案：D
医疗机构及其医务人员应当在病历资料中如实记录精神障碍患者的病情、治疗措施、用药情况、实施约束、隔离措施等内容．并如实告知患者或者其监护人。患者及其监护人可以查阅、复制病历资料；但是，患者查阅、复制病历资料可能对其治疗产生不利影响的除外。病历资料保存期限不得少于30年。

第2题：

精神障碍患者的病历资料应保管

A、病历资料保存期限不得少于10年

B、病历资料保存期限不得少于20年

C、病历资料保存期限不得少于30年

D、病历资料保存期限不得少于30年

E、病历资料保存期限不得少于40年


参考答案：D

第3题：

煤矿应急预案演练计划、方案、记录和总结评估报告等资料保存期限不得少于()年。

A.1

B.2

C.3

D.4


参考答案：B

第4题：

经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（ ）年。

A.10
B.15
C.20
D.25

答案：C
解析：
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》（试行）第三十九条经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于20年。

第5题：

关于适用性的实施保障，下列说法错误的是。（ ）

A.基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度
B.基金销售机构要建立完备的投资者投诉处理体系,准确记录投资者投诉内容
C.基金销售机构每年开展一次投资者适当性管理自查。
D.对匹配方案警示告知资料、录音录像资料、自查报告等保存期限不得少于20年。

答案：C
解析：
基金销售机构每半年开展一次投资者适当性管理自查。自查可以采取现场、非现场及暗访相结合的方式进行，并形成自查报告留存备查。

第6题：

基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于( )个月。

A.4

B.5

C.6

D.7


正确答案：C
基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于6个月。【考点】基金销售信息管理

第7题：

证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录等,上述信息的保存期限不得少于15年。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第8题：

证券公司应当妥善保存客户开户资料、交易记录等有关资料，保存期限不得少于( )年。

A．5

B．10

C．20

D．30


正确答案：C

第9题：

经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（ ）年。

A、10
B、15
C、20
D、25

答案：C
解析：
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》（试行）第三十九条 经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于 20 年。

第10题：

经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（ ）年。

A.3
B.5
C.10
D.20

答案：D
解析：
根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十二条，经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。

更多相关问题
相关内容