基金法律法规、职业道德与业务规范

单选题关于基金信息披露中承诺收益或承担损失的行为，以下表述错误的是（ ）。A 属于对投资者的诱骗B 属于不正当竞争行为C 属于信息披露中的违规行为D 属于帮助投资者了解产品风险收益的宣传

题目
单选题
关于基金信息披露中承诺收益或承担损失的行为，以下表述错误的是（  ）。
A

属于对投资者的诱骗

B

属于不正当竞争行为

C

属于信息披露中的违规行为

D

属于帮助投资者了解产品风险收益的宣传

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第1题：

基金公开披露基金信息时，不得有以下( )行为。（1分）

A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

B．对证券投资业绩进行预测

C．承诺收益或承担损失

D．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构


正确答案：ABCD
86．ABCD【解析】基金公开披露基金信息时，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；不得对证券投资业绩进行预测；不得承诺收益或承担损失；不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构。

第2题：

在基金信息披露中，以下被禁止的行为有（ ）。

A．存在应披露而未披露的信息

B．承诺收益或承担损失

C．诋毁其他基金管理人、托管人

D．不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载


正确答案：ABCD
基金信息披露的禁止行为包括虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏、对证券投资业绩进行预测、违规承诺收益或者承担损失、诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构。存在应披露而未披露的信息是属于重大遗漏也是基金信息披露中的禁止行为，因此本题全选。

第3题：

在基金信息披露中，以下被禁止的行为有（ ）。

A．不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载

B．存在应披露而未披露信息

C．表扬其他基金管理人、托管人

D．承诺收益或承担损失


正确答案：ABD

第4题：

违规承诺收益或者承担损失是基金信息披露的禁止行为之一，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．投资者应根据自己的收益偏好和风险承受能力，审慎选择基金品种，即所谓的“买者自慎”
Ⅱ．一般情况下，管理人可以受托管理基金资产，托管人可以受托保管基金资产
Ⅲ．托管人可以替代投资者承担基金投资的盈亏
Ⅳ．对于基金信息披露义务人而言，他没有承诺收益的能力，也不存在承担损失的可能

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：D
解析：
本题考察基金信息披露的禁止性行为；
基金是存在一定投资风险的金融产品，投资者应根据自己的收益偏好和风险承受能力，审慎选择基金品种，即所谓“买者自慎”。一般情况下，管理人可以受托管理基金资产，托管人可以受托保管基金资产，但没有人可以替代投资者承担基金投资的盈亏。对于基金信息披露义务人而言，他没有承诺收益的能力，也不存在承担损失的可能。因此，如果基金信息披露中违规承诺收益或承担损失，则将被视为对投资者的诱骗及进行不当竞争。

第5题：

下列不属于基金信息披露禁止行为的是（ ）

A.违规承诺收益或承担损失
B.诋毁其他基金管理人
C.登载其他组织的祝贺性文字
D.不对证券投资业绩进行预测

答案：D
解析：
为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对于借公开披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括以下情形：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。对证券投资业绩进行预测。违规承诺收益或者承担损失。诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。中国证监会禁止的其他行为。 本题考察基金信息披露的禁止行为

第6题：

如果基金信息披露中违规承诺收益或承担损失，则将被视为对投资者的诱骗及进行不正当竞争。 （ ）


正确答案：√

第7题：

公开披露基金信息时，不得有以下行为（ ）。

A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

B．对证券投资业绩进行预测

C．承诺收益或承担损失

D．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构


正确答案：ABCD

第8题：

在基金信息披露中，以下被禁止的行为有（ ）。

A．对基金产品的未来收益率进行预测

B．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C．诋毁其他基金管理人、托管人

D．违规承诺收益或者承担损失


正确答案：ABCD

第9题：

基金信息披露的禁止行为，不包括（ ）。

A.对证券投资业绩进行预测
B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.基金资产净值、基金份额净值的披露
D.违规承诺收益或者承担损失

答案：C
解析：
基金信息披露的禁止行为包括：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②对证券投资业绩进行预测；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；⑤登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；⑥中国证监会禁止的其他行为。

第10题：

公开披露基金信息，不得有的行为包括()。

A:虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B:诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金份额发售机构
C:对证券投资业绩进行预测
D:违规承诺收益或承担损失

答案：A,B,C,D
解析：
公开披露基金信息，不得有下列行为：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②对证券投资业绩进行预测；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构；⑤依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

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