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单选题如果非公开募集基金的对象累计人数超过(),就构成了公开募集基金,应当按照公开募集基金接受监管。A 50人B 200人C 100人D 500人

题目
单选题
如果非公开募集基金的对象累计人数超过(),就构成了公开募集基金,应当按照公开募集基金接受监管。
A

50人

B

200人

C

100人

D

500人

参考答案和解析
正确答案: C
解析: 如果非公开募集基金的对象累计人数超过200人,就构成了公开募集基金,应当按照公开募集基金接受监管。
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第1题:

关于公开募集基金,以下描述错误的是( )。

A.公开募集基金需报证监会审核批准后才可以开始募集

B.公开募集基金应当由基金管理人管理,托管人托管

C.公开募集基金应当经中国证监会注册

D.公开募集基金持有人数不得低于200 人


答案:A
解析:基金募集申请需经证监会注册后才可以开始募集。基金产品现在实行的是注册制,不是核准制。

第2题:

如果非公开募集基金的对象累计人数超过( )人,就构成了公开募集基金,应当按照公开募集基金接受监管。

A.50
B.200
C.100
D.500

答案:B
解析:
如果非公开募集基金的对象累计人数超过 200人,就构成了公开募集基金,应当按照公开募集基金接受监管。

第3题:

如果非公开募集基金的累计人数超过( )人,就构成公开募集基金,应当按照公开募集基金接受监管。

A、50

B、100

C、200

D、500


正确答案:C
解析:如果非公开募集基金的累计人数超过200人,就构成公开募集基金,应当按照公开募集基金接受监管。

第4题:

下列有关证券投资基金的说法正确的是:

A:公开募集基金,必须为向不特定对象募集资金
B:非公开募集基金应当向累计不得超过200人的合格投资者募集
C:非公开募集基金,不得向不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式宣传推介
D:公开募集的基金份额的发售,可以由基金管理人委托的基金销售机构办理

答案:B,D
解析:
《证券投资基金法》第51条规定,公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册,不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金,包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人,以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管。公开募集的基金也可以是向特定对象募集,故A选项说法错误。第88条规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人,故B选项说法正确。第92条规定,非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。注意宣传对象的不同,如果是向合格投资者以内的特定对象可以采用上述方式,故C选项说法错误。第56条规定,基金募集申请经注册后,方可发售基金份额。基金份额的发售,由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理,也可由销售机构办理,故D选项说法正确。

第5题:

关于非公开募集基金,下列说法错误的是。( )

A.非公开募集基金,也称为私募基金
B.与公开募集基金相比,私募基金投资运作形式灵活,具有外部性。
C.我国对于非公开募集基金的监管,坚持适度监管和区别监管的原则
D.在基金管理人市场准入、基金募集、产品管理、基金运作等方面进行适度监管

答案:B
解析:
与公开募集基金相比,私募基金投资人人数较少,运作形式灵活,不具有外部性和公众性。

第6题:

如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过( )人,就构成了公开募集基金。

A.100

B.200

C.300

D.500


正确答案:B
(P103)《证券法》规定的公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过200人。因此,如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过200人,就构成了公开募集基金,应当按照公开募集基金接受监管。

第7题:

下列关于基金公开募集基金说法错误的是。( )

A.目前,我国改革基金募集核准制为基金募集注册制
B.公开募集基金应当经中国证监会注册
C.公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管
D.向特定对象募集资金累计不超过200人属于公开募集基金

答案:D
解析:
公开募集基金,包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人,以及法律、行政法规规定的其他情形。

第8题:

如果非公开募集基金的对象累计人数超过(),就构成了公开募集基金,应当按照公开募集基金接受监管。

A.50人

B.100人

C.200人

D.500人


正确答案:C
如果非公开募集基金的对象累计人数超过200人,就构成了公开募集基金,应当按照公开募集基金接受监管。

第9题:

下列关于非公开募集基金的说法,正确的是:( )
A.非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过二百人
B.非公开募集基金必须由基金托管人托管
C.未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动
D.非公开募集基金,不得通过公众传播媒体向不特定对象宣传推介


答案:A,C,D
解析:
A、C、D
考点:非公开募集基金
讲解:《证券投资基金法》第88条第1款规定:“非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过二百人。”据此,A项正确。第89条规定:“除基金合同另有约定外,非公开募集基金应当由基金托管人托管。”据此,法律允许基金合同对非公开募集基金的托管另作安排,而不是如同公开募集基金那样必须由基金托管人托管,故B项错误。第91条规定:“未经登记,任何单位或者个人不得使用‘基金’或者‘基金管理’或者近似名称进行证券投资活动;但是,法律、行政法规另有规定的除外。”据此,C项正确。 第92条规定:“非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。”据此,D项正确。

第10题:

如果非公开募集基金的累计人数超过( )人,就构成公开募集基金,应当按照公开募集基金接受监管。

A.50
B.100
C.200
D.500

答案:C
解析:
如果非公开募集基金的累计人数超过200人,就构成公开募集基金,应当按照公开募集基金接受监管。

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