基金法律法规、职业道德与业务规范
单选题基金公司内部控制系统形成过程不包括（ ）A 建立组织机制B 实时操作程序与控制措施C 选择办公地址D 运用管理办法
题目
建立组织机制
实时操作程序与控制措施
选择办公地址
运用管理办法
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
根据审慎性原则，基金管理公司内部控制的核心是风险控制。（ ）
基金管理公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
第2题：
基金管理公司内部控制的独立性原则是指( )。
A．基金管理公司与其托管人保持独立
B．基金管理人独立于基金托管人
C．公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离
D．基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见
32.C【解析】基金管理公司内部控制应当遵循健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则以及成本效益原则。其中，独立性原则是指公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
第3题：
基金管理人进行合规培训的具体内容不包括()
A.与基金行业有关的法律法规
B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
C.案例警示教育
D.先进事迹激励教育
第4题：
基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（ ）。
A.内部控制大纲
B.基本管理制度
C.经营理念
D.部门业务规章
经营理念属于控制环境的内容，控制环境是内部控制的基本要素之一，不属于内部控制制度的组成部分。
第5题：
制定基金管理公司内部控制制度的目的之一是保护基金资产的安全与完整。 （ ）
第6题：
基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（ ）。
A．健全性原则
B．有效性原则
C．审慎性原则
D．相互制约原则
第7题：
基金公司实行内部监察稽核的目的不包括以下哪一项?（ ）
A．揭示基金内部运作中潜在的风险
B．评价公司内部控制的合法性和有效性
C．维护基金持有者的利益
D．评价基金经理的工作业绩
工作业绩评价是基金经理薪酬的决定因素之一，但并不是内部核查的内容。
第8题：
基金管理公司内部控制制度包括公司财务制度。 （ ）
基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成。基本管理制度主要包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。
第9题：
基金公司内部控制是指( )。
A、公司内部组织结构及其相互制约的关系
B、公司内部控制制度
C、基金公司的各项规章制度
D、公司内部控制机制和内部控制制度两方面
解析：基金公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两方面。
第10题：
为了加强基金管理公司内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金持有人的利益，2002年12月中国证监会依据国家有关法律、法规，制定了《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》，具体规定了基金管理公司内部控制的目标、原则、基本要素和主要内容。 （ ）