基金法律法规、职业道德与业务规范

单选题下列说法正确的是( )。Ⅰ.目前我国的证券投资基金均为契约型基金Ⅱ.契约型基金是依据基金合同设立的一类基金Ⅲ.基金投资者自取得基金份额后即成为基金合同的当事人Ⅳ.契约型基金具有法人资格A ⅠB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
下列说法正确的是( )。Ⅰ.目前我国的证券投资基金均为契约型基金Ⅱ.契约型基金是依据基金合同设立的一类基金Ⅲ.基金投资者自取得基金份额后即成为基金合同的当事人Ⅳ.契约型基金具有法人资格
A

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题:

以下关于契约型基金的表述正确的是( )。

A.契约型基金具有法人资格

B.契约型基金依据基金合同成立

C.契约型基金依据基金合同营运基金

D.契约型基金监督约束机制比公司型基金较为完善 


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第2题:

下列关于契约型基金与公司型基金的说法,错误的是( )。

A、两者的设立依据不同,但均需依法设立,具有法人资格

B、契约型基金依据基金合同设立,公司型基金依据基金公司章程设立

C、契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小

D、公司型基金委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营管理基金资产


正确答案:A
答案解析:本题考查证券投资基金的法律形式。契约型基金不具有法人资格,公司型基金具有法人资格。

第3题:

我国目前设立的证券投资基金均为契约型基金。 ( )


正确答案:√
依据法律形式的不同,基金可分为契约型基金与公司型基金。公司型基金以美国的投资公司为代表,我国目前设立的基金为契约型基金。

第4题:

关于公司型基金和契约型基金,下列表述正确的有()。

A:我国的证券投资基金主要是公司型基金
B:契约型基金的投资者既是基金份额持有人,又是公司的股东,可以参加股东大会行使股东权利
C:契约型基金的投资者是基金契约的当事人
D:契约型基金的投资者通过购买受益凭证获取投资收益

答案:C,D
解析:
公司型基金和契约型基金的划分依据是基金组织形式不同。前者有法人资格,后者没有法人资格。前者的投资者既是基金份额持有人,又是公司股东,可以参加股东大会行使股东权利,并以股息形式获取投资收益;后者的投资者是基金契约的当事人,通过购买受益凭证获取投资收益。我国目前设立的基金为契约型基金。故选CD。

第5题:

依据法律形式来界定,目前我国的证券投资基金()
A、都是契约型基金
B、都是公司型基金
C、大部分为公司型基金
D、大部分为契约型基金


答案:A
解析:
目前,我国的证券投资基金均为契约型基金,公司型基金则以美国的投资公司为代表。

第6题:

以下关于契约型基金的表述正确的是( )。

A.契约型基金具有法人资格

B.契约型基金依据基金合同成立

C.契约型基金依据基金合同营运基金

D.契约型基金监督约束机制较为完善


正确答案:BC

第7题:

关于契约型基金和公司型基金,下列表述错误的是( )。

A.契约型基金是依据基金合同设立的一类基金
B.公司型基金在法律上不具有独立法人地位
C.契约型基金的合同是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件
D.公司型基金是依据基金公司章程设立的

答案:B
解析:
公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。故B项说法错误

第8题:

关于契约型基金与公司型基金比较的说法,正确的是( )。

A.契约型基金与公司型基金都具有法人资格

B.契约型基金与公司型基金都依据公司章程营运

C.契约型基金与公司型基金的区别主要表现在法律形式不同

D.契约型基金与公司型基金投资者地位相同


参考答案:C

第9题:

关于契约型基金和公司型基金的说法中,错误的是( )。

A.契约型基金不具有法人资格,公司型基金具有法人资格
B.契约型基金投资者可通过持有人大会发表意见,持有人大会与公司型基金的股东大会赋予基金持有者相同的权利
C.公司型基金法律关系明确清晰,监督约束机制较为完善,而契约型基金在设立上更为简单易行
D.契约型基金依据基金合同营运基金,公司型基金依据投资公司章程营运基金

答案:B
解析:
本题考查证券投资基金的法律形式。与公司型基金的股东大会相比,契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。参见教材P22。

第10题:

关于公司型基金和契约型基金,下列表述正确的有( )。
A.我国的证券投资基金主要是公司型基金
B.契约型基金的投资者既是基金份额持有人,又是公司的股东,可以参加股东大会行使股 东权利
C.契约型基金的投资者是基金契约的当事人
D.契约型基金的投资者通过购买受益凭证获取投资收益


答案:C,D
解析:
公司型基金和契约型基金的划分依据是基金组织形式不同。前者有法人资 格,后者没有法人资格。前者的投资者既是基金份额持有人,又是公司股东,可以参加股东大 会行使股东权利,并以股息形式获取投资收益;后者的投资者是基金契约的。当事人,通过购 买受益凭证获取投资收益。我国目前设立的基金为契约型基金。故选CD。

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