基金法律法规、职业道德与业务规范

单选题关于非公开募集基金，以下描述错误的是（　　）。[2015年12月真题]A 可采用讲座、报告会方式向公众宣传推介B 应当向合格投资者募集C 合格投资者累计不得超过二百人D 应当制定签订基金合同

题目
单选题
关于非公开募集基金，以下描述错误的是（　　）。[2015年12月真题]
A

可采用讲座、报告会方式向公众宣传推介

B

应当向合格投资者募集

C

合格投资者累计不得超过二百人

D

应当制定签订基金合同

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第1题：

下列关于基金公开募集基金说法错误的是。（ ）

A.目前，我国改革基金募集核准制为基金募集注册制
B.公开募集基金应当经中国证监会注册
C.公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管
D.向特定对象募集资金累计不超过200人属于公开募集基金

答案：D
解析：
公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。

第2题：

关于非公开募集基金的基金管理人的登记，下列说法错误的是（ ）

A.担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批
B.非公开募集基金管理人的内部治理结构没有强制性的监管要求
C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动
D.非公开募集基金的基金管理人需通过中国基金业协会审批

答案：D
解析：
非公开募集基金的基金管理人只需中国基金业协会登记即可

第3题：

关于公开募集基金，以下描述错误的是( )。

A.公开募集基金需报证监会审核批准后才可以开始募集

B.公开募集基金应当由基金管理人管理，托管人托管

C.公开募集基金应当经中国证监会注册

D.公开募集基金持有人数不得低于200 人


答案：A
解析:基金募集申请需经证监会注册后才可以开始募集。基金产品现在实行的是注册制，不是核准制。

第4题：

以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是（）。

  • A、募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权
  • B、募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权即可
  • C、募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权或公开市场交易的股权
  • D、募集方式为非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足其一即可

正确答案:A

第5题：

关于股权投资基金运作流程募集阶段的说法，错误的是（ ）。

A.募集方式有公开募集和非公开募集
B.基金管理人可以选择自行向投资者募集基金，也可以选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金
C.我国目前仅允许公开募集股权投资基金
D.募集对象只能是合格投资者

答案：C
解析：
我国目前仅允许非公开募集股权投资基金

第6题：

关于非公开募集基金，下列说法错误的是。（ ）

A.非公开募集基金，也称为私募基金
B.与公开募集基金相比，私募基金投资运作形式灵活，具有外部性。
C.我国对于非公开募集基金的监管，坚持适度监管和区别监管的原则
D.在基金管理人市场准入、基金募集、产品管理、基金运作等方面进行适度监管

答案：B
解析：
与公开募集基金相比，私募基金投资人人数较少，运作形式灵活，不具有外部性和公众性。

第7题：

(2017年)根据证券投资基金法关于中国证监会行政许可事项的规定，下列事项中需要中国证监会核准的是（ ）。

A.非公开募集基金的募集
B.从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务
C.非公开募集基金的基金财产清算
D.非公开募集基金的基金管理人资格

答案：B
解析：
我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制，担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批，而实行登记制度。而担任公开募集基金的基金管理人的主体资格受到严格限制，只能由基金管理公司或者经中国证监会按照规定核准的其他机构担任。故从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务需要中国证监会核准。

第8题：

关于非公开募集基金管理人登记的描述，以下错误的是（ ）。

A.降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本
B.体现了国家对募集基金和非公开募集基金的区别监管理念
C.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管
D.有利于非公开募集基金的灵活运作

答案：C
解析：
对于非公开募集基金管理人的内部治理结构由基金业协会制定相关指引和准则，实行自律管理。这降低了非公开募集基金管人的设立难度和设立成本，也利于非公开募集基金灵活运作，体现了区别监管的理念。中国证券投资基金业协会对私募基金管理人实行的是自律管理，故C说法错误。

第9题：

(2018年)下列说法错误的是（　）。

A.公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册
B.公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管
C.非公开募集基金应当由基金托管人托管
D.私募投资基金可以进行公开宣传

答案：D
解析：
私募投资基金特别强调必须向具有风险识别能力和风险承受能力的合格投资者募集，所以不能进行公开宣传。

第10题：

关于公开募集基金和非公开募集基金的投资范围，下列说法正确的是（）。

  • A、公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外
  • B、非公开募集基金不可以投资股权
  • C、非公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的书外
  • D、公开募集基金可以投资商品期货

正确答案:D

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