不负有监督职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管
当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择性地遵守
守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
第1题:
第2题:
第3题:
基金从业人员职业道德最为基础的要求是()。
A.诚实可信
B.守法合规
C.专业审慎
D.保守秘密
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
单选题按照基金从业人员职业道德中的守法合规要求,基金机构应当做到( )。Ⅰ.完善内部各项规章制度Ⅱ.强化工作流程管理Ⅲ.形成守法合规企业文化Ⅳ.及时将新出台法规告知基金从业人员A Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ
基金职业道德的核心()。( )A 、诚实守信B 、保守秘密C 、客户至上D 、守法合规
单选题关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是()。A 基金从业人员应当配合基金监管机构的监管B 当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容C 不负有监管职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求D 守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
下述各项中()是对基金从业人员职业道德最为基础的要求。A、忠诚尽责B、守法合规C、专业审慎D、保守秘密
单选题基金从业人员职业道德最为基础的要求是()。A 诚实可信B 守法合规C 专业审慎D 保守秘密
单选题关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是( )。A 守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范B 当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择性遵守C 不负有监督职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求D 基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管
(2017年)守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求,守法合规中的“法”和“规”包括( )。 Ⅰ.法律、行政法规、部门规章 Ⅱ.基金行业自律性规则 Ⅲ.基金从业人员所在机构的内部规章制度、章程 Ⅳ.基金合同A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单选题守法合规是对基金从业人员最基础的要求,守法合规中的“法”和“规”的范围包括( )。Ⅰ基金法规Ⅱ《民法》Ⅲ《公司法》Ⅳ《刑法》A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅡD Ⅰ
下列关于“守法合规”要求的说法正确的是( )。A.遵守法律法规 B.遵守行业自律规范 C.遵守所在机构的规章制度 D.以上都应遵守
( )是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求。A.守法合规 B.诚实守信 C.专业审慎 D.客户至上