基金法律法规、职业道德与业务规范

单选题下列对操纵市场行为的理解,以下表述错误的是( )。A 某基金公司旗下基金由于遭遇巨额赎回,不得不于当日大量卖出某重仓股票,导致当日该股票出现大量的卖出挂盘,影响了股票价格,这属于操纵市场行为B 操纵市场行为须实际实施了歪曲证券价格或者虚增交易量等不当影响证券价格的行为C 某基金公司的基金经理串通其他基金公司的投资管理人员,通过他们控制的投资组织相互交易,人为虚增交易量并影响股票价格,这属于操纵市场行为D 操纵市场行为须有误导市场参与者的意图

题目
单选题
下列对操纵市场行为的理解,以下表述错误的是(  )。
A

某基金公司旗下基金由于遭遇巨额赎回,不得不于当日大量卖出某重仓股票,导致当日该股票出现大量的卖出挂盘,影响了股票价格,这属于操纵市场行为

B

操纵市场行为须实际实施了歪曲证券价格或者虚增交易量等不当影响证券价格的行为

C

某基金公司的基金经理串通其他基金公司的投资管理人员,通过他们控制的投资组织相互交易,人为虚增交易量并影响股票价格,这属于操纵市场行为

D

操纵市场行为须有误导市场参与者的意图

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相似问题和答案

第1题:

对金融期货的主要交易制度和机构的表述,下列各项正确的有( )。

A.只有大户报告制度才能降低市场风险,防止人为操纵,提供公开、公平、公正的市场环境

B.大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为

C.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度

D.结算所是期货交易的专门清算机构,通常并不附属于交易所


正确答案:BC
117. BC【解析】金融期货的主要交易制度包括集中交易制度,限仓制度、大户报告制度等,这些规则是期货交易正常进行的制度保证。A项,限仓制度也能起到与大户报告制度相同的作用;D项结算所是期货交易的专门清算机构,通常附属于交易所,但是以独立的公司形式出现。

第2题:

以下关于传统SCP理论的说法错误的是().

A.市场结构很大程度解释或决定市场行为

B.市场绩效是市场行为的结果

C.市场结构被理解为内生变量

D.市场结构被理解为外生变量


参考答案:C

第3题:

操纵市场,指的是任何单位或者个人以获取利益或是转嫁风险为目的,利用其资金、信息等的优势或者滥用职权操纵市场,制造市场假象,诱导或者诱使投资者在不理解事实真相的情况下作出错误的证券投资判断,扰乱市场秩序的行为。()


参考答案:错

第4题:

对于为《证券法》明确禁止的几类证券交易行为,以下表述错误的是()。

A、虚假陈述的主体多种多样,不限于证券发行人和上市公司

B、操纵市场者必然具有资金优势或信息优势

C、内幕交易的行为人只能是内幕人士

D、欺诈客户的实施者包括了上市公司在内


标准答案:B,C,D

第5题:

下列表述属于行为目标表述的是()。

A、“知道...”

B、“理解...”

C、“区分...”

D、“尝试...”


正确答案:ABC

第6题:

对操纵市场的行为可根据《证券法》、《刑法》等进行处罚。 ( )


正确答案:√
答案为√。略

第7题:

对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理,其中事后处理主要包括:第一,对操纵行为的处罚;第二,操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。( )

A.正确

B.错误


正确答案:√
A
本题考查对操纵市场行为的监管。题干表述正确。

第8题:

下列哪些是证券市场上禁止的交易行为()

A、套利

B、欺诈

C、内幕交易

D、操纵市场


参考答案:BCD

第9题:

事前监管事是指证券管理机构对市场操纵行为者的处理及操纵者对受损当事人的损害赔偿。( )


正确答案:×
【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节,P351。

第10题:

(2017年)下列关于操纵市场行为的说法中,错误的是( )。

A.操纵市场行为须实际实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为
B.某基金公司旗下基金由于遭遇巨额赎回,不得不于当日大量卖出某重仓股票,导致当日该股票出现大量的卖出挂盘,影响了股票价格。这属于操纵市场行为
C.操纵市场行为须有误导市场参与者的意图
D.某基金公司的基金经理串通其他基金公司的投资管理人员,通过他们控制的投资组合相互交易,人为控制交易量并影响股票价格。这属于操纵市场行为

答案:B
解析:
操纵市场是指通过扭曲证券价格或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为,其构成要素包括:(1)有误导市场参与者的意图。这是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。(2)实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。

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