基金法律法规、职业道德与业务规范
单选题基金管理人合规管理的基本原则不包括（ ）原则。A 成熟性B 客观性C 协调性D 独立性
题目
单选题
基金管理人合规管理的基本原则不包括（ ）原则。
A
成熟性
B
客观性
C
协调性
D
独立性
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相似问题和答案
第1题：
基金管理人合规管理的基本原则不包括( )
A.独立性原则
B.效益性原则
C.客观性原则
D.专业性原则
答案：B
第2题：
基金管理人合规管理的基本原则不包括（ ）原则。
A.公正性
B.独立性
C.平衡性
D.专业性
B.独立性
C.平衡性
D.专业性
答案：C
解析：
合规管理的基本原则包括：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。
第3题：
基金管理人的合规管理目标不包括()
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.避免基金管理人的操作风险
正确答案：D
解析：基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。
第4题：
基金管理人的合规政策没有明确规定（ ）。
A.员工需要遵守的基本原则
B.识别合规风险的主要程序
C.管理合规风险的主要程序
D.合规风险的处理评估
B.识别合规风险的主要程序
C.管理合规风险的主要程序
D.合规风险的处理评估
答案：D
解析：
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序。 本题考察合规政策
第5题：
基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（ ）。
A.专业性原则
B.独立性原则
C.公正慨则
D.成本脑原则
B.独立性原则
C.公正慨则
D.成本脑原则
答案：D
解析：
合规管理的基本原则包括：独立性原则、客观性原贝!]、公正性原则、专业性原则、协调性原则。
第6题：
基金管理人合规管理的目标不包括（ ）。
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.确保基金管理人依法合规经营
D.树立正直、诚信的市场形象
正确答案：D
(JP190)基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。
(JP190)基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。
第7题：
基金管理人合规管理的基本原则不包括（ ）原则。
A.成熟性
B.协调性
C.独立性
D.客观性
B.协调性
C.独立性
D.客观性
答案：A
解析：
基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。合规管理的基本原则有：①独立性原则；②客观性原则；③公正性原则；④专业性原则；⑤协调性原则。
第8题：
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.合规管理部门的薪资待遇
答案：D
解析：基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括：
①合规管理部门的功能和职责。
②合规管理部门的权限，包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等。
③合规负责人的合规管理职责。
④保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。
⑤合规管理部门与其他部门之间的协作关系。
⑥设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。
考点：合规管理的主要内容
解析：基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括：
①合规管理部门的功能和职责。
②合规管理部门的权限，包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等。
③合规负责人的合规管理职责。
④保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。
⑤合规管理部门与其他部门之间的协作关系。
⑥设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。
考点：合规管理的主要内容
第9题：
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括〔〕。
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责任人的合规管理职责
D.合规管理部门的薪资待遇
B.合规管理部门的权限
C.合规负责任人的合规管理职责
D.合规管理部门的薪资待遇
答案：D
解析：
基金管理的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，.并对合规管理职能的有关事项做出规定.至少应包括（1〕合规管理部门的功能和职责（2〕合规管理部门的权限.包括享有与基金管理人任何员工进行沟通井获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权力等。（3）合规负责人的合规管理职责。（4）保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。
（5〕合规管理者与其他部门之间的协作关系。（6
（5〕合规管理者与其他部门之间的协作关系。（6
第10题：
基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（ ）。
A.专业性原则
B.独立性原则
C.公正性原则
D.成本收益原则
B.独立性原则
C.公正性原则
D.成本收益原则
答案：D
解析：
合规管理的基本原则包括：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。