基金法律法规、职业道德与业务规范

单选题基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是（ ）。A 基金研究分析人员B 从事基金理财业务咨询的人员C 销售机构的管理人员D 总部从事基金宣传推介的人员

题目
单选题
基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是（  ）。
A

基金研究分析人员

B

从事基金理财业务咨询的人员

C

销售机构的管理人员

D

总部从事基金宣传推介的人员

参考答案和解析
正确答案： D
解析：
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第1题：

基金销售人员在()后才能开展基金销售。

A、取得证券从业资格

B、取得基金从业资格

C、通过基金从业考试

D、取得期货从业资格


参考答案：B

第2题：

下列()不符合基金销售从业人员应具有的条件。

A、取得基金从业资格

B、由所在机构进行执业注册登记

C、具有相关的基金从业经验

D、经基金管理人或者基金销售机构聘任


正确答案：C
解析：基金销售从业人员应当根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。需由所在机构进行执业注册登记，未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人不得从事基金销售活动。

第3题：

下列关于基金销售人员的资格的说法不正确的是()

A.取得基金从业资格后就可以从事基金销售活动

B.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介业务的人员应取得基金销售业务资格

C.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

D.基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度


正确答案：A

解析：从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员需由所在机构进行执业注册登记，未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

第4题：

负责基金销售的管理人员应取得（ ）。

A、基金投资管理资格
B、基金销售业务资格
C、基金从业资格
D、基金销售管理资格

答案：C
解析：
负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

第5题：

基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是（ ）

A.从事基金理财业务咨询的人员
B.基金研究分析人员
C.总部从事基金宣传推介的人员
D.负责基金销售业务的管理人员

答案：D
解析：
负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

第6题：

关于基金销售机构对基金销售人员的要求，以下说法正确的是( )

Ⅰ、负责基金销售业务部门的管理人员应当取得基金从业资格

Ⅱ、主要分枝机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格证

Ⅲ、营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格

Ⅳ、营业网点从事基金理财咨询人员应取得基金从业资格

A、 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

B、 Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ

C 、Ⅰ、 Ⅱ

D 、Ⅰ 、Ⅲ


答案：A

第7题：

未经基金管理人或者代销机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动；从事宣传推介基金活动的人员还应当取得基金从业资格。（ ）


正确答案：√

第8题：

下列（）不符合基金销售从业人员应具有的条件。

A.取得基金从业资格

B.具有相关的基金从业经验

C.由所在机构进行执业注册登记

D.经基金管理人或者基金销售机构聘任


正确答案：B
基金销售从业人员应当根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。需由所在机构进行执业注册登记，未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人不得从事基金销售活动。

第9题：

(2017年)关于基金销售机构人员的资格管理，下列表述错误的是（ ）。

A.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
B.基金销售人员需由所在机构进行执业注册
C.从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格
D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

答案：C
解析：
基金销售机构人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度，忠于职守，规范服务，自觉维护所在行业及机构的声誉，保护投资者的合法利益，并具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。证券公司总部及营业网点，商业银行总行、各级分行及营业网点，专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。上述从业人员需由所在机构进行执业注册登记。未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

第10题：

下列（ ）不符合基金销售从业人员应具有的条件。

A.取得基金从业资格
B.必须具备相关的基金从业经验
C.由所在机构进行执业注册登记
D.经基金管理人或者基金销售机构聘任

答案：B
解析：
基金销售从业人员应当根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。需由所在机构进行执业注册登记，未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人不得从事基金销售活动。

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