基金法律法规、职业道德与业务规范

单选题以下各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是（ ）A 控制成本B 控制利润C 控制目标D 控制环境

题目
单选题
以下各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是（  ）
A

控制成本

B

控制利润

C

控制目标

D

控制环境

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第1题：

基金管理人内部控制的基本要素不包括( )。

A、内部监控

B、信息沟通

C、结果反馈

D、控制环境


答案：C
解析：本题考查内部控制机制。基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

第2题：

以下各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是( )。

A.控制成本
B.控制利润
C.控制目标
D.控制环境

答案：D
解析：
基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控五个方面。

第3题：

基金管理人内部控制的基本要素不包括( )

A.控制环境

B.风险评估

C.控制活动

D.控制结果


正确答案：D
解析：基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

第4题：

基金管理人内部控制的基本要素不包括（ ）。

A.内部监控
B.信息沟通
C.结果反馈
D.控制环境

答案：C
解析：
本题考查内部控制机制。基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。参见教材（下册）P179。0

第5题：

基金管理人内部控制的基本要素包括（ ）。
Ⅰ.控制环境
Ⅱ.风险评估
Ⅲ.结果反馈
Ⅳ.控制活动

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：D
解析：
本题考查内部控制机制。基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。参见教材（下册）P179。

第6题：

(2016年)下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（）。

A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门
B.基金管理人应自主控制业务活动的运作
C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度
D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线

答案：B
解析：
B项，基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。

第7题：

基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和（ ）

A.控制指导
B.审批监督
C.内部监控
D.员工自律

答案：C
解析：
基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控

第8题：

关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是( )。

A.内部监督

B.控制环境

C.管理层授权

D.信息沟通


答案：C
解析：基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

第9题：

基金管理人内部控制的基本要素不包括（）。

A．内部监控
B．成本效益
C．控制环境
D．风险评估

答案：B
解析：
基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控五个方面。

第10题：

关于基金管理人内部控制，以下表示错误的是（ ）。

A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章等部分组成
C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
D.基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》

答案：C
解析：
基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任，经营层对内部控制制度的有效执行承担责任。故C选项表述错误。

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