基金法律法规、职业道德与业务规范

单选题公募基金定期披露的报告包括（ ）。A 基金月报B 基金周报C 基金年报D 基金日报

题目
单选题
公募基金定期披露的报告包括（ ）。
A

基金月报

B

基金周报

C

基金年报

D

基金日报

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第1题：

基金信息披露的定期报告包括( )。

A.年度报告

B.中期报告

C.基金投资组合报告

D.基金净值报告


答案：A B C D

第2题：

某公募证券投资基金拟披露2018年基金年度报告，基金管理人披露年度报告应当在（ ）之前。

A.2019年1月31日
B.2019年4月30日
C.2019年3月31日
D.2018年12月31日

答案：C
解析：
基金管理人需要在每年结束后90日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

第3题：

公募基金与私募基金的区别表现在（ ）。 A．公募基金的期望收益率高于私募基金的期望收益率 B．公募基金募集的对象通常是不固定的，而私募基金募集的对象是确定的 C．公募基金的最小金额要求较低，私募基金要求较高的投资金额 D．公募基金投资的领域是国内，私募基金投资的领域是国外 E．公募基金要定时公开披露信息，私募基金不必公开披露信息


正确答案：BCE
公募基金和私募基金的区别有以下几点：①公募基金募集的对象通常是不固定的，而私募基金募集的对象是确定的。②公募基金的最小金额要求较低，且投资者众多；私募基金要求较高的投资金额，投资者人数不多。③公募基金的运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管，一般只投资于中低风险的产品；私募基金受的管制较少，不需公开披露信息，往往会投向衍生金融工具等高风险产品。

第4题：

下列属于中国证监会依法实施监督管理的事项的是（ ）。
Ⅰ、甲基金管理公司申请注册定期开放债券型证券投资基金
Ⅱ、乙基金管理公同申请特定客户资产管理业务资格
Ⅲ、丙基金管理公司在某公募基金宣传推介材料中披露该基金过往业绩
Ⅳ、丁基金销售机构向投资者销售某公募基金时承诺保底保收益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

答案：A
解析：

第5题：

(2017年)某投资者在阅读一份公募证券投资基金信息披露报告，其中披露了近3年基金每年收益分配情况，则该投资者正在阅读的信息披露报告是（ ）。

A.年度报告
B.半年度报告
C.季度报告
D.净值公告

答案：A
解析：
与年度报告相比，半年度报告无须披露近3年每年的基金收益分配情况。

第6题：

公募基金行业规范的内容不包括（ ）。

A.信息披露
B.投资者的投资能力
C.利润分配
D.投资限制

答案：B
解析：
公募基金是向不特定投资者公开发行受益凭证进行资金募集的基金，公募基金一般在法律和监管部门的严格监管下，有着信息披露、利润分配、投资限制等行业规范。

第7题：

(2017年)下列公募基金信息披露报告要求进行审计的是（ ）。

A.年度报告
B.季度报告
C.净值公告
D.半年度报告

答案：A
解析：
基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。

第8题：

基金会可分为()。

A、全国性公募基金会

B、地方性公募基金会

C、非公募基金会

D、公募基金会

E、标准公募基金会


答案：ABCD

第9题：

公募基金定期披露的报告包括（ ）

A.基金日报
B.基金月报
C.基金季报
D.基金周报

答案：C
解析：
季报、半年报和年报是基金管理人的定期报告。

第10题：

某基金公司要发行一只对冲公募基金，在发售前需披露的文件是（ ）。

A.基金份额发售公告
B.基金年度报告
C.基金资产净值
D.基金份额上市交易公告书

答案：A
解析：
基金管理人向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集申请材料。在基金份额发售的3日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上；同时，将基金合同、托管协议登载在管理人网站上，将基金份额发售公告登载在指定报刊和管理人网站上。

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