基金法律法规、职业道德与业务规范
单选题基金监管活动的自律规则不包括（）。A 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》B 《基金经理注册登记规则》C 《证券投资基金管理公司管理办法》D 《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
题目
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
《基金经理注册登记规则》
《证券投资基金管理公司管理办法》
《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
相似问题和答案
第1题：
基金销售监管的主要方式不包括( )。
A．通过督察长监督、检查基金销售活动
B．对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导
C．销售机构的自律管理
D．宣传推介材料的报备监管
39.C【解析】中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金募集申请的核准、基金销售活动的监管、基金信息披露的监管以及基金投资与交易行为的监管等方面。其中，基金销售监管的主要方式包括：①通过督察长监督、检查基金销售活动；②对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导；③宣传推介材料的报备监管。
第2题：
政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括下列中的（）。
A.监管对象具有广泛性
B.监管活动具有自觉性
C.监管主体及其权限具有法定性
D.监管时间具有连续性
政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征：①监管内容具有全面性；②监管对象具有广泛性；③监管时间具有连续性；④监管主体及其权限具有法定性；⑤监管活动具有强制性。
第3题：
从基金管理人的角度看，证券投资基金运作活动不包括( )。
A、基金的后台管理
B、基金的市场营销
C、基金的投资管理
D、基金的自律监管
第4题：
B.基金的市场营销
C.基金的投资管理
D.基金的自律监管
第5题：
政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括( )。
A.监管对象具有广泛性
B.监管主体及其权限具有法定性
C.监管活动具有自觉性
D.监管时间具有连续性
解析：政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征包括:①监管内容具有全面性;②监管对象具有广泛性;③监管时间具有连续性;④监管主体及其权限具有法定性;⑤监管活动具有强制性。
第6题：
守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和(),还应当遵守与基金业相关的()及其所属机构的各种管理规范并配合基金监管机构的监管。
A、部门规章、自律规则
B、公司制度、自律规则
C、部门规章、他律规则
D、公司制度、他律规则
解析：守法合规是，指基金从业人员不但要遵守囯家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。
第7题：
广义的基金监管是指有法定监管权的()对基金市场、基金市场主体及其活动的监管。
A.政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量
B.政府机构、行业自律组织以及社会力量
C.媒体、行业自律组织
D.政府机构、基金机构内部控制监督部门
广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监管。
第8题：
较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督，政府基金监管的特征不包括（ ）。
A.监管对象具有广泛性
B.监管时间具有连续性
C.监管活动具有自愿性
D.监管主体及其权限具有法定性
政府基金监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征：①监管内容具有全面性；②监管对象具有广泛性；③监管时间具有连续性；④监管主体及其权限具有法定性；⑤监管活动具有强制性。
第9题：
B.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度
C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则
D.基金监管机构的设置必须有法律依据
第10题：
B.《证券投资基金托管业务管理办法》
C.《证券投资基金销售管理办法》
D.《私募投资基金监督管理暂行办法》